Способы оплаты штрафов за нарушения ПДД — Мир новостей

Как оплатить штраф ГИБДД без комиссии онлайн

Каждый водитель хоть раз за свою практику нарушил ПДД. Одни это делают регулярно, другие — по ошибке, из-за невнимательности. В любом случае, нарушение правил дорожного движения чревато получением штрафа. И если водитель действительно нарушил, нет смысла обращаться в суд, пытаться доказать свою невиновность или скрываться от правосудия.

Лучший вариант — оплатить штраф в ближайшее время. Если оплата производится в течение установленного периода, вы можете получить от государства скидку 50%. В Сети работает множество сервисов, позволяющих в онлайн режиме проверить нарушения. Если вы не знаете, как по номеру постановления узнать за что штраф, перейдите по ссылке https://shtrafy-gibdd.ru/articles/shtraf-po-nomeru-postanovleniya-s-foto.

Способы оплаты штрафов

Какие есть методы оплаты штрафов за нарушения ПДД:

1. ГИБДД. Для этого можно лично прийти в подразделение, которое выписало документ, либо воспользоваться услугами официального сайта.
2. Банк. Финансовые учреждения предлагают разные способы оплаты, начиная от банкоматов и терминалов, заканчивая онлайн-банкингом. Выбирайте самый удобный вариант для себя с учетом требований банка. Например, «Сбербанк» сотрудничает с ГИБДД, поэтому вся информация о нарушителе и оплате штрафа передается в силовые органы практически сразу после перевода средств.
3. Портал Государственных услуг. Это один из самых крупных сайтов для оплаты различных услуг, в том числе административных правонарушений.
4. Виртуальные сервисы. Платежные системы «Яндекс», «Вебмани», «Киви» и прочие платформы предлагают возможность оплаты штрафов с помощью виртуальных средств.
5. Сторонние ресурсы. Сотрудничают аналогичным образом с порталом Государственных услуг. Многие из них предлагают выгодные условия для сотрудничества, но не каждому стороннему сервису можно доверять.
6. Приложения для смартфонов. Это разновидность сторонних платформ. В официальных магазинах для мобильных Play Market и App Store можно найти приложения, специализирующиеся на оплате штрафов.

Что касается сроков оплаты, то нарушителю дается 70 дней с момента выписки наказания. В течение первых десяти дней автолюбитель может подать апелляцию и попытаться обжаловать штраф. Затем 60 дней предоставляется нарушителю на погашение долга перед государством. Если вы оплатите штраф в течение первых 20 дней с момента фиксации нарушения, вам будет предоставлена 50%-ная скидка. Но учитывайте, что она не распространяется на езду в состоянии алкогольного опьянения и повторные нарушения.

В том случае, если постановление было выписано с задержкой на 20 и больше дней, то есть «льгота» от государства сгорела, можно подать запрос в ГИБДД. Специалисты ведомства должны проверить информацию, и при необходимости скидка будет восстановлена.

Как оспорить штраф

Запрос на апелляцию можно подать в онлайн-режиме или прийти в отделение ГИБДД. Перейдите на официальный сайт ведомства или воспользуйтесь услугами сторонних сервисов, предлагающих услуги по оплате постановлений.

В запросе указывается:

• ФИО нарушителя;
• электронный адрес, на который будет отправлена жалоба;
• контактный номер телефона, по которому с вами должны связаться из ГИБДД;
• почтовый адрес, куда должен прийти ответ.

Ответ от ведомства в среднем приходит в течение 20 дней. Но спустя 10 дней после отправки запроса вас обязаны известить о том, что ваша жалоба принята. В том случае, если ответа за это время не последовало, можно отправить запрос еще раз. Если решение ГИБДД положительное, постановление должно быть отменено. Из базы штрафов информация также удаляется. При необходимости можно обратиться к юристу, чтобы оспорить решение полиции в суде.

Оплата штрафов ГИБДД без комиссии

При нарушении ПДД водителям транспортных средств выписывается административный штраф. Чтобы не было пени, дополнительных санкций, рекомендуется вовремя рассчитываться по взысканиям. Автомобилистам сейчас не предоставляется возможность оплатить штраф ГИБДД онлайн банковской картой без комиссии через интернет. Средства перечисляются быстро, плательщику не приходится тратить время на посещение банка.

к оглавлению ↑

Онлайн оплата штрафов ГИБДД банковской картой без комиссии

Банковский учреждения, финансовые организации предоставляют удобные сервисы для перечисления средств за правонарушение онлайн. Оплата автоштрафов полностью без комиссии не бывает. Чтобы не переплачивать, водители должны знать несколько особенностей погашения долга по взысканиям за нарушение правил дорожного движения.

Если оплатить автоштраф в течение первых двадцати дней после его выписки, то можно сэкономить 50%. Здесь подробности.

Вариантов, как проверить и оплатить штрафы ГИБДД онлайн немало. Автомобилисты могут перечислять деньги онлайн без привязки прописке или месту совершения правонарушения.

Варианты оплаты:

• • Интернет-банкинг. При подключении к удаленному банкингу можно быстро оплатить взыскание за совершенное правонарушение. Для этого необходимо перейти на официальный сайт банковского учреждения, зарегистрироваться, войти в личный кабинет, воспользоваться предлагаемым функционалом удаленного доступа к сервисам. Пользователь выбирает раздел платежей, переходит в раздел оплаты автоштрафов, проверяет правильность заполнения реквизитов, нажимает «Оплатить».

Сбербанк, Тинькофф предлагают найти и оплатить штраф по фамилии водителя, номеру водительского удостоверения. У нас на сайте вы найдете статью о проверке штрафов на сайте Тинкофф.

При наличии непогашенного взыскания система выдаст после поиска сумму задолженности. На следующем этапе необходимо ввести дату и номер постановления, далее платеж подтверждается. Данные поступают в базу ГАИ, с водителя списывается долг.

Перечислить деньги можно через приложение удаленного доступа любого банка. Если специальный раздел для оплаты автоштрафов отсутствует, то необходимо выбрать вариант перечисления денежных средств по произвольным реквизитам. Затем заполнить реквизиты в соответствии с квитанцией или скопировать их с сайта gibdd, совершить платеж.

• • Портал Госуслуг, сайт gibdd. Автомобилисты могут воспользоваться сайтом gosuslugi ru. Основное отличие от интернет-банкинга — сравнительно длинная регистрационная процедура. Преимущество — минимальные затраты при перечислении денег с банковской карты, быстрое поступление данных в базу ГАИ. В целом пользователи отмечают удобство сервиса.

• Системы электронных платежей: QIWI, Яндекс. Деньги, Webmoney. Для использования этого способа в первый раз придется зарегистрировать электронный кошелек. Сервисом удобно пользоваться при наличии средств на электронных кошельках, чтобы снизить издержки — комиссию за пополнение и перевод.
• Агрегаторы. В интернете есть платежные сервисы, не требующие регистрации, привязки карты банка — платежные агрегаторы. Автомобилисты могут воспользоваться этим вариантом для погашения задолженности по взысканию, используя номер карты. Для уточнения сведений используется база данных ГАИ. По автомобильному номеру автомобиля, ФИО водителя, постановлению можно проверить наличие автоштрафа, узнать сумму взыскания.

При использовании каждого способа начисляется комиссия. Если водителю предстоит перечислить существенную сумму, то размер комиссионных имеет значение. Стоит поинтересоваться, какие варианты погашения долга за правонарушение наименее затратные.

к оглавлению ↑

Как дешевле оплатить штрафы ГИБДД?

Сервисы, где можно через интернет заплатить штраф с минимальной комиссией:

• крупные банки: государственные и частные;
• портал gosuslugi, сайт ГИБДД.

Среди крупных банков, взимающих минимальные комиссионные, стоит выделить Сбербанк. Он предлагает перечислить деньги для погашения задолженности такими способами:

• использовать терминалы, банкоматы Сбербанка;
• воспользоваться специальным мобильным приложением или интернет-банкингом;
• посетить кассу банковского отделения.

Чтобы уплатить штраф за правонарушение, автомобилисты часто пользуются терминалами Сбербанка. Этим способом можно пользоваться при наличии банковской карты и без нее. Для этого необходимо взять квитанцию о погашении автоштрафа.

к оглавлению ↑

Заключение

Варианты уплаты долга по взысканию за правонарушение отличаются размером комиссионных и скоростью проведения операции. Самые экономичные и быстрые варианты: Сбербанк-онлайн, мобильные приложения и терминалы.

Оплатить Штраф Гибдд Онлайн Банковской Картой ВТБ Без Комиссии Перечень

Многие из автовладельцев часто задаются вопросом о том, как оплатить штраф ГИБДД, потратив на это минимум времени. И сегодня ответ очевиден — воспользоваться современным сервисом «Оплата Госуслуг».

Не секрет, что каждый владелец ТС, даже самый аккуратный и внимательный, рано или поздно сталкивается с необходимостью оплаты штрафов ГИБДД. Однако зачастую случается, что пришедшая по почте квитанция, так и лежит на полке или же в бардачке автомобиля на протяжении длительного времени. Это вполне логично, ведь далеко не у каждого найдется несколько часов свободного времени, которые он бы мог и хотел посвятить стоянию в очереди, чтобы оплатить штраф ГИБДД через Сбербанк.

Не стоит оставлять без внимания и тот факт, что зачастую водитель вовсе не знает о своей задолженности ввиду того, что квитанция от госслужб попросту затерялась, так и не попав в нужный почтовый ящик. Но, к счастью, сегодня благодаря появлению нашего сервиса каждый автовладелец, ценящий свое время, может оплатить штрафы ГИБДД онлайн и без комиссии.

«Оплата Госуслуг» также предоставляет возможность бесплатно уточнить информацию о наличии непогашенных задолженностей.

Оплатить штраф ГИБДД по номеру постановления

Оплата штрафа ГИБДД онлайн — это действительно удобно, ведь погасить задолженность можно в любое удобное время, и при этом — практически не отвлекаясь от дел. Для этого достаточно просто зайти на сайт «Оплата Госуслуг» с помощью компьютера, планшета или даже телефона, а затем оформить платеж. Оплата штрафов ГИБДД по постановлению подразумевает заполнение специальной формы, в которой необходимо указать следующие данные:

• дату и номер постановления;
• сумму, необходимую к оплате;
• назначение платежа;
• личные данные плательщика;
• и т. д.

Оплата штрафов ГИБДД без взимания дополнительной комиссии доступна для пользователей сервиса Госавтоинспекции России, и занимает данная процедура всего лишь пару минут.

Технические аспекты

Оплата штрафов ГИБДД (в ОКАТО входят все регионы РФ) осуществляется путем перечисления денежных средств с банковской карты или же счета мобильного телефона. Перечень операторов, поддерживающих данный сервис, обозначен на нашем сайте.

Перед тем, как , вы можете уточнить информацию об имеющихся задолженностях. Для этого достаточно просто ввести свой номер водительского удостоверения и данные свидетельства о регистрации транспортного средства в специальную форму поиска. Необходимая информация отобразится на экране через минимальный промежуток времени. Она постоянно обновляется, поэтому предоставленные сведения всегда актуальны.

«Оплата Госуслуг» — это простой, удобный и безопасный способ погасить задолженность по штрафам ГИБДД!

Оплатить штраф ГИБДД онлайн банковской картой без комиссии. Терминал, Сбербанк онлайн

К сожалению, далеко не каждый водитель при любых обстоятельствах строго следует всем правилам дорожного движения. В результате, многие незначительные нарушения все же совершаются. Сотрудники ГИБДД обязаны будут за нарушение ПДД выписать штраф. Проблема для многих граждан заключается в том, что не всегда имеется возможность быстро выплатить все квитанции.

Стоимость квитанций не слишком большая, но для погашения счетов необходимо потратить немало времени на бюрократические процедуры. Многих водителей интересует, как оплатить штраф ГИБДД онлайн банковской картой без комиссии? Это весьма удобная процедура, которой стоит воспользоваться.

Проверка неуплаченных штрафов

Встречаются ситуации, что человек мог быть просто не уведомленным о наличии определенных штрафов, которые были оформлены на его имя. Вся информация касательно задолженностей водителей перед законом обязательно попадает в общую базу данных.

Получить к ней доступ имеет возможность любой пользователь, у которого есть интернет. Достаточно будет только посетить главный сайт, найти специальную вкладку, где имеется функция для определения возможных задолженностей. После этого можно будет оплатить штраф ГИБДД онлайн банковской картой без комиссии, чем действительно стоит воспользоваться. Для получения информации необходимо выполнить следующие действия:

• указать государственный регистрационный знак;
• внести номер свидетельства о регистрации транспортного средства;
• начать проверку.

Особенности осуществления проверки

Важной особенностью получения информации о задолженностях является то, что она осуществляется без привязки к конкретному лицу. То есть любому человеку достаточно указать информацию о самом транспортном средстве, и он получит данные касательно штрафов на этот автомобиль.

Стоит учитывать, что информация дается исключительно по еще неуплаченным штрафам. Сайт может показать уже уплаченные задолженности только по причине ошибки платежной системы. Например, это может произойти, если при переводе финансовых средств банк некорректно ввел информацию.

В этом случае требуется взять квитанцию и обратиться либо в отделение своей финансовой организации либо по номеру горячей линии. Подобные ошибки требуется немедленно решать, чтобы не возникало проблем с оплатой штрафов ГИБДД онлайн банковской картой.

Именно для того, чтобы у налогоплательщика не было проблем с погашением задолженностей, и он мог не беспокоиться, что на нем висят определенные долги, существует подобная система. Она позволяет не ездить каждый раз в государственную инстанцию для получения информации.

Оплата штрафов

Каждому человеку, который хочет выплатить имеющиеся штрафы ГИБДД, можно воспользоваться любым отделением банка. Для этого обязательно нужно наличие удостоверения личности, а также иметь специальную квитанцию, где будут указаны реквизиты штрафа, который нужно уплатить. Дополнительно может потребоваться еще и номер постановления.

На сайте ГИБДД, если при проверке обнаружился штраф, можно оплатить его, не покидая сайт.

Распечатать квитанцию

Помимо оплаты штрафов ГИБДД онлайн банковской картой без комиссии, можно также воспользоваться двумя способами:

• касса в отделении;
• терминал самообслуживания.

Если возникнут проблемы с выбором подходящего терминала, который производит оплату по квитанциям ГИБДД, то лучше всего обратиться к консультанту. Сотрудник банка проконсультирует по всем интересующим вопросам.

через Сбербанк онлайн

Довольно много граждан РФ активно используют такой сервис, как Сбербанк онлайн. Дело в том, что это существенно упрощает жизнь. Теперь можно выплачивать коммунальные платежи и пошлины для получения юридических услуг прямо из дома.

Также имеется возможность оплаты штрафов ГИБДД онлайн банковской картой без комиссии. Для этого необходимо в начале открыть меню «платежи и переводы».

Переводы и платежи

Именно там откроется раздел со следующими вариантами:
Необходимо выбрать наиболее интересующий вариант, а именно «ГИБДД».

Выбор способа оплаты

После этого от пользователя требуется указать основную информацию о себе, как о водителе. Очень важно следить за тем, чтобы каждая цифра была указана верно. Иначе, результаты проверки будут выданы неправильно или система пропишет номер ошибки.

Очень важно, чтобы деньги на уплату штрафа были отправлены с карты того налогоплательщика, который нарушил закон. После того, как была осуществлена оплата штрафа ГИБДД онлайн банковской картой, необходимо распечатать этот чек и хранить его 3 года. Такая ценная бумага позволит доказать в инстанции, что все штрафы были уплачены в положенный срок, если возникнет спорная ситуация.

Автоплатеж

Каждый гражданин обязан оплачивать штрафы, если они возникают. Важно не забывать об этом, ведь это может помешать выехать за границу. Для того чтобы избежать неприятных ситуаций, в личном кабинете Сбербанк можно оформить автоматическую оплату счетов ГИБДД. Тогда при возникновении новых штрафов, сумма для их погашения будет самостоятельно списываться со счета.

Возможно вы искали:

• как оплатить штраф гибдд через втб онлайн по номеру постановления;
• оплата штрафов гибдд онлайн без комиссии банковской картой втб;
• как оплатить штраф гибдд через интернет банковской картой втб;
• оплата штрафов гибдд без комиссии через интернет картой втб;
• как оплатить штраф гибдд через втб онлайн со скидкой 50;
• как заплатить штраф гибдд через карту втб онлайн;
• можно ли оплатить штраф гибдд через банкомат втб

Оплата штрафов ГИБДД через ВТБ-Онлайн

При любом из перечисленных способов для того, чтобы оплатить штраф банковской картой, автовладельцу необходимо указать одно из перечисленных: К сожалению, даже самый ответственный и опытный водитель Москвы, Петербурга и любого другого российского города не застрахован от нарушений. Если правила движения были нарушены, возникает вопрос, где оплатить штраф быстро и без комиссии.

• номер постановления;
• номер водительского удостоверения;
• номер Свидетельства о регистрации транспортного средства.

Чтобы оплатить штрафы ГИБДД по QR-коду, потребуется скачать из официального магазина и установить на свой смартфон специальное мобильное приложение. Оно позволит производить платежи с телефона в любое удобное время.

В сервисе ВТБ-онлайн реализована возможность удобной и быстрой оплаты штрафов без комиссии. Можно зайти на сайт, скачать мобильное приложение или воспользоваться при необходимости другим способом.

Оплата штрафа гибдд онлайн, банковской картой без комиссии на примере ВТБ

Обратите внимание, дата совершения правонарушения и дата вынесения постановления, как правило, не совпадают. Дата вынесения постановления указывается в правом верхнем углу документа.

Через интернет можно оплатить квитанцию от Госавтоинспекции через сайт ГИБДД, портал государственных услуг, сторонние ресурсы, интернет-банкинг от сбербанка, ВТБ или других крупных кредитных организаций или мобильное приложение. Основное преимущество онлайн оплаты на сайте ВТБ и других ресурсах – оперативность и доступность. Оплатить штраф можно в удобное время, без очереди, за 10 минут, не выходя из дома. Вносить средства в бюджетные организации через онлайн-сервисы гораздо удобнее, но нужно помнить о подводных камнях:

1. Мобильные версии личных кабинетов крупных банков. Например, такие есть у ВТБ и Сбербанка. Процесс оплаты в таком приложении ничем не отличается от оплаты на сайте.
2. Узконаправленные приложения для оплаты штрафов, такие как «Штрафы ГИБДД» или «ГАИ24». Подобные узкоспециализированные программы устанавливаются на мобильный телефон. Внутри – поле для ввода данных, проверка на штрафы и кнопки для быстрой оплаты.

Оплата штрафа через банк ВТБ онлайн

Чтобы не столкнуться с подобными последствиями и иметь возможность сэкономить на оплате суммы штрафной санкции, воспользуйтесь услугами банка ВТБ. Какой бы способ ни выбрал клиент банка ВТБ, ему следует знать УИН штрафа ГИБДД или номер постановления об административном правонарушении, а также иметь на руках водительское удостоверение и/или СТС.

Для использования мобильного банка необходимо установить специальное приложение для смартфонов. Оно доступно только на двух платформах – iOS и Android. С его помощью также можно следить за историей операций по счету, проверять и пополнять баланс, оплачивать различные услуги (например, ЖКУ) и т. д.

1. авторизуйтесь в системе;
2. пройдите в раздел «Платежи и переводы», а затем в «Штрафы ГИБДД»;
3. выберите тип документа, реквизиты которого будут использованы для поиска задолженности;
4. нажмите «Оплатить», если штраф был успешно найден системой;
5. выберите способ погашения долга;
6. укажите необходимую информацию в полях электронной формы;
7. завершите оплату, подтвердив операцию.

Погашение штрафа с помощью интернет-банкинга осуществляется следующим образом:

Как заплатить штраф ГИБДД банковской картой ВТБ

Учитывая технологии, которые используют современные гаджеты, оплатить штраф можно с мобильного устройства. Проверка обычно выполняется по номеру водительского удостоверения или регистрационному знаку транспортного средства. В некоторых случаях система самостоятельно информирует пользователя о том, что у него имеется неоплаченный штраф. Например, ВТБ предлагает даже специальную подписку на такие уведомления.

Начнем с того, что наличие или отсутствие выписанных штрафов лучше проверять самостоятельно, не дожидаясь, пока придет квитанция. В большинстве случаев водители знают, где именно они превышали скорость, неправильно парковались или пересекали сплошную разделительную линию.

Общие вопросы и ответы

Правоприменительные меры SEC: дела FCPA

Обеспечение соблюдения Закона о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) продолжает оставаться высокоприоритетной областью для SEC. В 2010 году Отдел правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам создал специализированное подразделение для дальнейшего усиления соблюдения закона FCPA, который запрещает компаниям выпускать акции в США.С. от подкупа иностранных чиновников для госконтрактов и другого бизнеса.

Ниже приводится список действий Комиссии по ценным бумагам и биржам FCPA по календарным годам:

2021

• WPP plc — Крупнейшая в мире рекламная группа согласилась выплатить более 19 миллионов долларов США для урегулирования обвинений в нарушении положений Закона о борьбе со взяточничеством, бухгалтерских книг и внутреннего контроля FCPA в связи с нарушениями в своих дочерних компаниях в Индии, Бразилия, Китай и Перу.(24.09.21)
• Amec Foster Wheeler Ltd. — Компания согласилась выплатить 22,7 миллиона долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в нарушении положений Закона о борьбе со взяточничеством, бухгалтерского учета и внутреннего контроля FCPA в связи со схемой получения нефти и газа. контракт на проектирование и проектирование с бразильской государственной нефтяной компанией Petroleo Brasileiro SA (25.06.21)
• Asante Berko — SEC обвинила бывшего руководителя финансовой компании в организации схемы взяточничества, чтобы помочь клиенту выиграть государственный контракт на строительство и эксплуатацию электростанции в Республике Гана.См. Разрешение судебного разбирательства для окончательного решения. (23.06.21)
• Deutsche Bank AG — Фирма согласилась выплатить более 43 миллионов долларов США в виде изъятия и PJI для урегулирования обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA в связи с ненадлежащими платежами посредникам в Китае, ОАЭ, Италии. и Саудовская Аравия. (1/8/21)

2020

• Goldman Sachs Group, Inc. — Фирма согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в нарушении положений FCPA о борьбе с взяточничеством, бухгалтерских книг и внутреннего контроля за бухгалтерским учетом в связи с разработкой 1Malaysia. Схема взяток Berhad (1MDB).См. Соответствующий иск против Тима Лейсснера (22.10.20).
• J&F Investimentos, SA — Граждане Бразилии Джоэсли Батиста и Уэсли Батиста и их компании J&F Investimentos SA и JBS SA, мировой производитель мяса и протеина, согласились выплатить почти 27 миллионов долларов для снятия обвинений в том, что они вызвали нарушения Пилигримом Прайд книг и записи и положения о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA. Батисты также согласились выплатить гражданский штраф в размере 550 000 долларов. Стороны также договорились о трехлетнем обязательстве по самоотчетности.(14.10.20)
• Herbalife Nutrition, Ltd. — Компания прямых продаж со штаб-квартирой в Лос-Анджелесе согласилась выплатить более 67 миллионов долларов для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений Закона о внутреннем бухгалтерском учете FCPA, возникших в результате схемы взяточничества, организованной ее Китаем. дочернее предприятие. См. Соответствующие действия против Джерри Ли. (28.09.20)
• World Acceptance Corp. («WAC») — Не признавая и не отрицая выводов SEC, WAC согласился с положениями FCPA о борьбе со взяточничеством, бухгалтерскими книгами и внутренним контролем бухгалтерского учета и заплатил более 20 миллионов долларов для урегулирования расходов, связанных с схема взяточничества, организованная его бывшей дочерней компанией в Мексике.(06.08.2020)
• Alexion Pharmaceuticals — фармацевтическая компания Alexion Pharmaceuticals Inc., базирующаяся в Бостоне, согласилась выплатить более 21 миллиона долларов для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений Закона FCPA о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом. (02.07.20)
• Novartis AG — Глобальная фармацевтическая и медицинская компания и ее бывшая дочерняя компания Alcon согласились выплатить более 340 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и Министерства юстиции, связанных с поведением в нескольких юрисдикциях. (25.06.20)
• ENI S.П.А. — Итальянская многонациональная нефтегазовая компания согласилась снять обвинения в нарушении бухгалтерских книг и записей и положений о внутреннем контроле бухгалтерского учета FCPA в связи с ненадлежащей схемой платежей в Алжире. (17.04.20)
• Cardinal Health — Фармацевтическая компания Cardinal Health, Inc. из Огайо согласилась выплатить более 8 миллионов долларов для снятия обвинений в нарушении бухгалтерских книг и положений FCPA в связи с ее операциями в Китае.(28.02.20)

2019

• Тим Лейсснер — Бывший руководитель Goldman Sachs Group Inc. согласился на мировое соглашение с SEC, которое включает постоянный запрет для индустрии ценных бумаг за нарушение FCPA путем участия в коррупционной схеме, с помощью которой он получил миллионы долларов, заплатив незаконные взятки различным правительственным чиновникам для получения выгодных контрактов с Goldman Sachs. (16.12.19).
• Ericsson — Многонациональная телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 1 миллиарда долларов SEC и Министерству юстиции для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в крупномасштабной схеме взяточничества с использованием фиктивных консультантов для тайной передачи денег правительственным чиновникам. несколько стран.(06.12.19)
• Джерри Ли — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила Джерри Ли, гражданина Китая и бывшего управляющего директора китайской дочерней компании американской компании прямых продаж, котирующейся на NYSE, в подкупе правительственных чиновников в Китае с целью получения лицензий на прямые продажи за наличные деньги, подарки, путешествия, питание и развлечения. (15.11.19)
• Westport и Nancy Gougarty — SEC обвинила этого канадского эмитента и его бывшего генерального директора Gougarty в даче взятки китайскому правительственному чиновнику в нарушение закона FCPA, а также связанных с этим нарушений положений бухгалтерского учета и внутреннего контроля.Вестпорт и Гугарти согласились заплатить более 4,1 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (27.09.19)
• Barclays — Британский банк согласился выплатить 6,3 миллиона долларов для урегулирования нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета в связи с его практикой найма в Азии. (27.09.19)
• Quad / Graphics, Inc. — поставщик маркетинговых решений и услуг печати согласился выплатить почти 10 000 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA путем участия в нескольких схемах взяточничества в Перу и Китае и создания фальшивых записей для сокрытия коммерческих сделок с государством. -контролируемая кубинская телекоммуникационная компания, подпадающая под действие У.S. Законы о санкциях и экспортном контроле. (26.09.19)
• TechnipFMC plc — Глобальная нефтегазовая сервисная компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов США для устранения нарушений FCPA, касающихся борьбы со взяточничеством, внутреннего контроля бухгалтерского учета и положений о ведении бухгалтерского учета, со стороны FMC Technologies до ее слияния с Technip.S.A в 2017 году. за поведение, связанное с Ираком. (19.09.19)
• Шридхар Тирувенгадам — ​​согласился урегулировать обвинения, связанные с его участием в схеме взяточничества, будучи главным операционным директором Cognizant, технологической компании из Нью-Джерси.(13.09.19) См. Иски против Cognizant (15.02.19) и Coburn and Schwartz. (15.02.19)
• Juniper Networks — Калифорнийская телекоммуникационная компания согласилась выплатить более 11,7 миллиона долларов для устранения нарушений правил внутреннего контроля и ведения бухгалтерского учета FPCA в Китае и России. (29.08.19)
• Deutsche Bank AG — Deutsche Bank AG согласился выплатить более 16 миллионов долларов США для устранения нарушений правил внутреннего контроля FCPA и правил ведения учета в связи с его практикой приема на работу.(22.08.19)
• Microsoft Corporation — Компания согласилась выплатить более 24 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC, связанных с нарушениями FCPA в Венгрии, Таиланде, Саудовской Аравии и Турции, а также уголовными обвинениями, связанными с Венгрией. (22.07.19)
• Walmart Inc. — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила Walmart в нарушении положений FCPA о бухгалтерских книгах и отчетности и о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом из-за того, что в течение более десяти лет, когда розничный торговец демонстрировал стремительный международный рост, не выполнял достаточную программу соблюдения антикоррупционных требований.Walmart согласился выплатить более 144 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и примерно 138 миллионов долларов для урегулирования параллельных уголовных обвинений Министерства юстиции на общую сумму более 282 миллионов долларов. (20.06.19)
• Telefônica Brasil S.A. — SEC обвинила телекоммуникационную компанию Telefônica Brasil в нарушении положений FCPA о бухгалтерском учете, когда она спонсировала участие государственных чиновников на чемпионате мира и Кубке конфедераций. Telefônica Brasil согласилась выплатить штраф в размере 4 125 000 долларов для урегулирования дела.(09.05.19)
• Fresenius Medical Care AG & Co. — немецкий поставщик продуктов и услуг для людей с хронической почечной недостаточностью согласился выплатить 231 миллион долларов SEC и Министерству юстиции в рамках глобального урегулирования нарушений закона FCPA во многих странах. в течение почти десятилетия. (29.03.19)
• ПАО «Мобильные ТелеСистемы» — российский телекоммуникационный провайдер согласился выплатить 850 миллионов долларов в рамках глобального урегулирования для устранения нарушений FCPA с целью выиграть бизнес в Узбекистане.(06.03.19)
• Cognizant — Технологическая компания из Нью-Джерси согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования нарушений положений о борьбе с взяточничеством, внутреннем контроле бухгалтерского учета и ведении отчетности. (15.02.19)
• Гордон Коберн и Стивен Э. Шварц — бывшие должностные лица Cognizant были обвинены в выдаче взяток на сумму 2,5 миллиона долларов государственному чиновнику в Индии. (15.02.19)

2018

• Polycom — Провайдер коммуникационных продуктов из Сан-Хосе согласился выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что его китайский филиал способствовал неправомерным платежам государственным чиновникам (26.12.18)
• Centrais Elétricas Brasileiras S.A. — Бразильская компания по производству, передаче и распределению электроэнергии согласилась выплатить штраф в размере 2,5 миллиона долларов за нарушение положений о бухгалтерском учете FCPA после того, как бывшие сотрудники ее дочерней компании участвовали в схеме взяточничества, связанной со строительством атомной электростанции. (26.12.18)
• Пол А. Маргис и Такеши «Тайрон» Уонага — бывшие руководители высшего звена американской дочерней компании Panasonic Corp. согласились заплатить штрафы за умышленное нарушение бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле за бухгалтерским учетом. ПРИМЕЧАНИЕ. Компания Panasonic оплатила расходы в апреле 2018 года. (18.12.18)
• Vantage Drilling International — Морская буровая компания из Хьюстона согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее предшественник нарушил положения внутреннего контроля за бухгалтерским учетом. (19.11.18)
• Stryker Corp. — Компания по производству медицинского оборудования из Мичигана согласилась выплатить штраф в размере 7,8 миллиона долларов за недостаточный внутренний бухгалтерский контроль и неточные бухгалтерские книги и записи. (28.09.18)
• Petróleo Brasileiro S.A. — Бразильская нефтегазовая компания согласилась выплатить 1,78 миллиарда долларов в результате глобального урегулирования спора, связанного с масштабным подкупом и схемой сговора на торгах. (27.09.18)
• Патрисио Контессе Гонсалес — Согласился выплатить 125 000 долларов США для снятия обвинений в нарушении FCPA, когда он был генеральным директором чилийской химической и горнодобывающей компании Sociedad Química y Minera de Chile S.A. (25 сентября 2018 г.)
• United Technologies — Компания из Коннектикута согласилась выплатить почти 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений в совершении незаконных платежей для облегчения продажи лифтов и авиационных двигателей.(12.09.18)
• Джухён Бан — Брокер по недвижимости из Нью-Джерси согласился урегулировать обвинения в попытке подкупа иностранного чиновника при посредничестве при продаже многоэтажного коммерческого здания от имени иностранного частного эмитента. (06.09.18)
• Sanofi — Согласился выплатить более 25 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с коррупционными платежами, для ведения бизнеса в Казахстане и на Ближнем Востоке. (04.09.18)
• Легг Мейсон — Согласился выплатить более 34 миллионов долларов для урегулирования обвинений, связанных со схемой подкупа ливийских правительственных чиновников.(27.08.18)
• Credit Suisse Group AG — Согласился выплатить более 30 миллионов долларов SEC и выплатить 47 миллионов долларов уголовного штрафа для снятия обвинений в том, что компания получила инвестиционный банковский бизнес в Азиатско-Тихоокеанском регионе путем коррумпированного влияния на иностранных чиновников в нарушение FCPA. (05.07.18)
• Beam Suntory Inc. — Согласилась выплатить более 8 миллионов долларов для снятия обвинений в том, что ее индийская дочерняя компания нарушила FCPA, используя сторонних дистрибьюторов для осуществления незаконных платежей с целью увеличения заказов на продажу, обработки лицензионных регистраций и получения закрытых данных.(02.07.2018)
• Panasonic Corp. — Японская компания согласилась выплатить более 143 миллионов долларов для урегулирования обвинений FCPA, связанных с прибыльной консультационной позицией, которую она предложила государственному чиновнику в государственной авиакомпании, чтобы побудить чиновника помочь его дочерней компании в США в получении и сохранение бизнеса у авиакомпании. (30.04.18)
• The Dun & Bradstreet Corp. — Компания согласилась выплатить более 9 миллионов долларов в виде изъятия, процентов и гражданского штрафа для устранения нарушений FCPA, связанных с ненадлежащими платежами, произведенными двумя китайскими дочерними компаниями.(23.04.18)
• Kinross Gold — Канадская золотодобывающая компания согласилась выплатить штраф в размере 950 000 долларов за устранение нарушений FCPA, связанных с неоднократной неспособностью обеспечить надлежащий контроль бухгалтерского учета в двух дочерних компаниях в Африке. (26.03.18)
• Elbit Imaging — Израильская компания согласилась выплатить штраф в размере 500 000 долларов за устранение нарушений FCPA, связанных с выплатами консультантам за предполагаемые услуги, связанные с проектом развития недвижимости в Румынии. (09.03.18)

2017

• Telia — Шведский телекоммуникационный провайдер согласился заплатить 965 миллионов долларов в рамках мирового соглашения для устранения нарушений FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане.(21.09.17)
• Alere, Inc. — Производитель медицинских товаров из Массачусетса согласился выплатить более 13 миллионов долларов для урегулирования обвинений в мошенничестве с бухгалтерским учетом через свои дочерние компании для достижения целевых показателей доходов и неправомерных платежей иностранным должностным лицам для увеличения продаж в определенных странах. (28.09.2017)
• Halliburton — Компания согласилась выплатить 29,2 миллиона долларов, а бывший вице-президент согласился уплатить штраф в размере 75 000 долларов для урегулирования расходов, связанных с платежами, произведенными местной компании в Анголе в ходе заключения прибыльных контрактов на оказание нефтесервисных услуг.(27.07.17)
• Майкл Л. Коэн и Ваня Барош. Бывшим руководителям Och-Ziff было предъявлено обвинение в том, что они являлись движущей силой далеко идущей схемы взяточничества, в рамках которой были выплачены взятки на десятки миллионов долларов высокопоставленным правительственным чиновникам в Африке. (26.01.17) ПРИМЕЧАНИЕ: Оч-Зифф и другие руководители урегулировали расходы в 2016 году.
• Orthofix International — Техасская компания по производству медицинского оборудования согласилась выплатить более 6 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что ее дочерняя компания в Бразилии использовала высокие скидки и ненадлежащие платежи, чтобы побудить врачей, работающих по найму, использовать продукцию Orthofix.(18.01.17)
• SQM — Чилийская химическая и горнодобывающая компания Sociedad Quimica y Minera de Chile S.A. согласилась выплатить более 30 миллионов долларов для разрешения параллельных гражданских и уголовных дел, в которых было установлено, что она нарушила FCPA, выполнив ненадлежащие платежи чилийским политическим деятелям и другим лицам. (13.01.17)
• Biomet — Варшавский производитель медицинского оборудования согласился выплатить более 30 миллионов долларов, чтобы завершить расследование SEC и Министерства юстиции в отношении нарушений компанией по борьбе со взяточничеством в Бразилии и Мексике.(12.01.17)
• Cadbury Limited / Mondelez International — Глобальный бизнес по производству снеков согласился выплатить штраф в размере 13 миллионов долларов за нарушения FCPA, произошедшие после того, как Mondelez (тогда Kraft Foods Inc.) приобрела Cadbury и ее дочерние компании, в том числе одну в Индии, которая производила незаконные платежи для получения государственных лицензии и разрешения для шоколадной фабрики в Бадди. (06.01.17)

2016

• General Cable Corporation — производитель проводов и кабелей из Кентукки согласился выплатить более 75 миллионов долларов для урегулирования дел SEC и Министерства юстиции, связанных с ненадлежащими платежами, чтобы выиграть бизнес в Анголе, Бангладеш, Китае, Египте, Индонезии и Таиланде.(29.12.16)
• Карл Дж. Циммер — бывший вице-президент General Cable Corporation согласился выплатить 20 000 долларов США для снятия обвинений в том, что он обходил систему внутреннего бухгалтерского контроля и нарушал FCPA, когда он одобрял определенные неправомерные платежи. (29.12.2016)
• Teva Pharmaceutical — Глобальный производитель непатентованных лекарств согласился выплатить 519 миллионов долларов для урегулирования параллельных гражданских и уголовных обвинений в даче взяток иностранным правительственным чиновникам в России, Украине и Мексике. (22.12.16)
• Браскем С.Ответ: Бразильский производитель нефтехимии согласился выплатить 957 миллионов долларов в рамках глобального урегулирования за сокрытие миллионов долларов в виде незаконных взяток, которые были выплачены бразильским правительственным чиновникам с целью выиграть бизнес. (21.12.16)
• JPMorgan — Фирма согласилась выплатить 264 миллиона долларов SEC, Министерству юстиции и Федеральной резервной системе для урегулирования обвинений в том, что она коррумпировала правительственных чиновников и выиграла бизнес в Азиатско-Тихоокеанском регионе, давая рабочие места и стажировки их родственникам и друзьям.(17.11.16)
• Embraer — Бразильский производитель самолетов согласился выплатить 205 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA с целью выиграть бизнес в Доминиканской Республике, Саудовской Аравии, Мозамбике и Индии. (24.10.16)
• GlaxoSmithKline — Британская фармацевтическая компания согласилась выплатить штраф в размере 20 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она нарушила FCPA, когда ее китайские дочерние компании использовали схемы оплаты по рецепту для увеличения продаж. (30.09.16)
• Och-Ziff — хедж-фонд и два руководителя урегулировали расходы, связанные с использованием посредников, агентов и деловых партнеров для дачи взяток высокопоставленным правительственным чиновникам в Африке.Оч-Зифф согласился выплатить 412 миллионов долларов по гражданским и уголовным делам, а генеральный директор Дэниел Оч согласился заплатить 2,2 миллиона долларов для урегулирования обвинений против него. (29.09.16)
• Anheuser-Busch InBev — Глобальная пивоварня из Бельгии согласилась выплатить 6 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она нарушила FCPA, используя сторонних промоутеров для совершения ненадлежащих платежей правительственным чиновникам в Индии, и заморозила осведомителя, сообщившего о проступке. (28.09.16)
• Nu Skin Enterprises — Компания по уходу за кожей из Прово, штат Юта, согласилась выплатить более 765000 долларов за неправомерный платеж благотворительной организации, связанной с высокопоставленным членом Коммунистической партии Китая, с целью повлиять на исход дела в провинции. регулирующее расследование в Китае.(20.09.16)
• Цзюнь Пин Чжан — Бывший председатель / главный исполнительный директор дочерней компании Harris Corporation в Китае согласился заплатить штраф в размере 46000 долларов за нарушение закона FCPA, содействуя схеме взяточничества, в рамках которой китайским правительственным чиновникам предоставлялись незаконные подарки для получения и сохранения бизнеса компании. (13.09.16)
• AstraZeneca — Британская биофармацевтическая компания согласилась выплатить более 5 миллионов долларов для урегулирования нарушений FCPA в результате ненадлежащих платежей, произведенных дочерними компаниями в Китае и России иностранным должностным лицам.(30.08.16)
• Key Energy Services — Хьюстонская нефтесервисная компания согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA в результате платежей, произведенных ее дочерней компанией в Мексике должностному лицу, ответственному за переговоры по контрактам в государственной нефтяной компании Мексики. . (11.08.16)
• LAN Airlines — Авиакомпания из Южной Америки согласилась выплатить более 22 миллионов долларов для урегулирования параллельных гражданских и уголовных дел, связанных с неправомерными платежами, санкционированными во время спора между компанией и профсоюзом в Аргентине.(25.07.16)
• Johnson Controls — Глобальный поставщик систем отопления, вентиляции и кондиционирования воздуха из Висконсина согласился выплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что его китайская дочерняя компания использовала фиктивных поставщиков для осуществления ненадлежащих платежей служащим китайских государственных верфей и другим должностным лицам с целью выиграть бизнес. (11.07.16)
• Analogic Corp. и Ларс Фрост — производитель медицинского оборудования из Массачусетса согласился выплатить почти 15 миллионов долларов для урегулирования параллельных действий SEC и Министерства юстиции после того, как его датская дочерняя компания выступила в качестве канала для дистрибьюторов, направляющих деньги третьим сторонам в сотнях весьма подозрительных транзакций. .Фрост, финансовый директор дочерней компании в то время, согласился урегулировать расходы SEC и выплатить штраф. (21.06.16)
• Akamai Technologies — SEC объявила о соглашении об отказе от судебного преследования (NPA) с провайдером интернет-услуг из Массачусетса, в соответствии с которым компания выплатит более 650 000 долларов прибыли, связанной со взятками, выплаченными китайским чиновникам иностранной дочерней компанией. Akamai незамедлительно сообщила о проступке и активно сотрудничала с SEC в расследовании. (07.06.16)
• Nortek — SEC объявила о соглашении об отказе от судебного преследования (NPA) с базирующимся в Род-Айленде производителем продукции для жилых и коммерческих зданий, в соответствии с которым компания выделит почти 300 000 долларов прибыли, связанной со взятками, выплаченными китайским чиновникам иностранной дочерней компанией.Nortek незамедлительно сообщила о проступке и активно сотрудничала с SEC в расследовании. (07.06.16)
• Las Vegas Sands — Казино и курортная компания согласилась выплатить 9 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что она не смогла должным образом санкционировать или документально подтвердить платежи на миллионы долларов консультанту, содействующему деловой активности в Китае и Макао. (07.04.16)
• Novartis AG — Швейцарская фармацевтическая компания согласилась выплатить 25 миллионов долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда ее китайские дочерние компании использовали схемы оплаты по рецепту для увеличения продаж.(23.03.16)
• Nordion Inc. и сотрудник. Канадская медицинская научная компания и бывший сотрудник согласились совместно выплатить более 500 000 долларов США для урегулирования сборов FCPA. Михаил Гуревич, инженер, организовывал взятки российским чиновникам за одобрение лекарств и получал взамен откаты. В Nordion не было достаточного внутреннего контроля, чтобы обнаружить и предотвратить эту схему. (3/3/16)
• Qualcomm — Компания из Сан-Диего согласилась выплатить 7,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений в нарушении FCPA, когда она наняла родственников китайских чиновников, решающих, выбирать ли продукцию компании.(01.03.16)
• «ВымпелКом» — Голландский телекоммуникационный провайдер согласился на мировое урегулирование в размере 795 миллионов долларов, чтобы устранить нарушения закона FCPA, чтобы выиграть бизнес в Узбекистане. (18.02.16)
• PTC — Технологическая компания из Массачусетса и ее китайские дочерние компании согласились выплатить более 28 миллионов долларов для урегулирования дел FCPA, связанных с подкупом китайских правительственных чиновников с целью выиграть бизнес. (16.02.16)
• SciClone Pharmaceuticals — Калифорнийская фармацевтическая фирма согласилась выплатить 12 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC в нарушении FCPA, когда международные дочерние компании увеличили продажи, производя ненадлежащие платежи специалистам здравоохранения, работающим в государственных медицинских учреждениях Китая.(04.02.16)
• Игнасио Куэто Плаза — Исполнительный директор авиакомпании согласился заплатить штраф в размере 75000 долларов для урегулирования обвинений SEC в том, что он нарушил FCPA, когда он разрешил неправомерные платежи стороннему консультанту, который, как он знал, мог направить часть денег профсоюзным чиновникам в разгар трудовой спор. (04.02.16)
• SAP SE — Производитель программного обеспечения согласился предоставить 3,7 миллиона долларов прибыли от продаж для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в том, что он нарушил FCPA, когда его несовершенные системы внутреннего контроля позволили руководителю давать взятки для ведения бизнеса в Панаме.(01.02.16)

2015

• Bristol-Myers Squibb — SEC обвинила фармацевтическую компанию в Нью-Йорке в нарушении FCPA, когда сотрудники ее совместного предприятия в Китае производили ненадлежащие платежи для получения продаж. Bristol-Myers Squibb согласилась выплатить более 14 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (05.10.15)
• Hitachi — SEC обвинила базирующийся в Токио конгломерат в нарушении FCPA путем неточной регистрации ненадлежащих платежей правящей политической партии Южной Африки в связи с контрактами на строительство электростанций.Hitachi согласилась заплатить 19 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (28.09.15)
• BNY Mellon — SEC обвинила глобальную инвестиционную компанию в нарушении FCPA, предоставив ценную студенческую стажировку членам семей иностранных правительственных чиновников, связанных с ближневосточным суверенным фондом благосостояния. BNY Mellon согласился выплатить 14,8 миллиона долларов для урегулирования расходов. (18.08.15)
• Висенте Э. Гарсия — SEC обвинила бывшего руководителя SAP SE в нарушении закона FCPA путем подкупа правительственных чиновников Панамы через посредника для закупки лицензий на программное обеспечение и получения откатов на сумму более 85 000 долларов.Гарсия согласился уладить дело и вернуть откаты плюс проценты. (12.08.15)
• Mead Johnson Nutrition — SEC обвинила производителя детских смесей в нарушении закона FCPA, когда его китайская дочерняя компания произвела ненадлежащие платежи специалистам в области здравоохранения, чтобы рекомендовать продукт компании новым и будущим мамам. Mead Johnson Nutrition согласилась выплатить 12 миллионов долларов для урегулирования дела. (28.07.15)
• BHP Billiton — SEC обвинила глобальную ресурсную компанию BHP Billiton в нарушении FCPA, когда она спонсировала участие иностранных правительственных чиновников на летних Олимпийских играх.BHP Billiton согласилась выплатить штраф в размере 25 миллионов долларов для урегулирования дела. (20.05.15)
• FLIR Systems — SEC обвинила базирующуюся в Орегоне компанию FLIR Systems в нарушении FCPA, финансируя «кругосветное путешествие» личных поездок правительственных чиновников Ближнего Востока, которые сыграли ключевую роль в принятии решений о покупке продуктов FLIR. Компания FLIR, которая получила более 7 миллионов долларов прибыли от таких продаж, согласилась выплатить 9,5 миллионов долларов для урегулирования расходов. (08.04.15)
• Goodyear Tire & Rubber Company — SEC обвинила Goodyear в нарушении закона FCPA, когда ее дочерние компании давали взятки для продажи шин в Кении и Анголе.Компания согласилась выплатить 16 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (24.02.15)
• Валид Хатум / PBSJ Corporation — SEC обвинила бывшего сотрудника инженерной фирмы в Тампе, штат Флорида, в нарушении закона FCPA, предлагая и разрешая взятки и трудоустройство иностранным чиновникам для обеспечения контрактов с правительством Катара. Хатум согласился урегулировать обвинения, а PBSJ заключила соглашение об отсрочке судебного преследования и должна выплатить 3,4 миллиона долларов. (22.01.15)

2014

• Avon Products Inc.- SEC обвинила глобальную компанию по производству косметических товаров в нарушении FCPA, поскольку она не ввела меры контроля для выявления и предотвращения платежей и подарков китайским правительственным чиновникам от дочерней компании. Avon согласился выплатить 135 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (17.12.14)
• Bruker Corporation — SEC обвинила глобального производителя научных инструментов в Биллерике, штат Массачусетс, в нарушении FCPA путем предоставления не связанных с бизнесом поездок и ненадлежащих платежей различным китайским правительственным чиновникам с целью выиграть бизнес.Компания согласилась выплатить 2,4 миллиона долларов в качестве компенсации. (15.12.14)
• Стивен Тиммс и Яссер Рамахи (FLIR) — SEC обвинила двух бывших сотрудников дубайского офиса оборонного подрядчика FLIR Systems в Орегоне в нарушении FCPA, отправив правительственных чиновников в Саудовскую Аравию в «кругосветное путешествие», чтобы помочь обезопасить бизнес. Компания. Позднее два сотрудника сфальсифицировали записи, пытаясь скрыть свои проступки. Оба согласились урегулировать обвинения и выплатить штрафы. (17.11.14)
• Bio-Rad Laboratories — SEC обвинила калифорнийскую компанию по клинической диагностике и исследованиям в области биологических наук в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании производили ненадлежащие платежи иностранным чиновникам в России, Вьетнаме и Таиланде с целью выиграть бизнес.(03.11.14)
• Layne Christensen Company — SEC обвинила базирующуюся в Техасе водохозяйственную, строительную и буровую компанию в нарушении FCPA путем осуществления ненадлежащих платежей иностранным должностным лицам в нескольких африканских странах с целью получения льготного режима и уменьшения налоговых обязательств. (27.10.14)
• Smith & Wesson — SEC обвинила производителя огнестрельного оружия в Спрингфилде, штат Массачусетс, в нарушении FCPA, когда сотрудники и представители разрешали и производили ненадлежащие платежи иностранным должностным лицам, пытаясь выиграть контракты на поставку продукции для военных и правоохранительных органов за рубежом.(28.07.14)
• Hewlett-Packard — SEC обвинила технологическую компанию из Пало-Альто, Калифорния, в нарушении закона FCPA, когда дочерние компании в трех странах производили ненадлежащие платежи государственным чиновникам для получения или сохранения выгодных государственных контрактов. H-P согласилась выплатить 108 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.04.14)
• Alcoa — SEC обвинила мирового производителя алюминия в нарушении FCPA, когда его дочерние компании неоднократно давали взятки правительственным чиновникам в Бахрейне для поддержания основного источника бизнеса.Alcoa согласилась выплатить 384 миллиона долларов для урегулирования обвинений SEC и параллельного уголовного дела. (09.01.14)

2013

• Archer-Daniels-Midland Co. — SEC обвинила базирующуюся в Иллинойсе глобальную компанию по переработке пищевых продуктов в неспособности предотвратить незаконные платежи иностранных дочерних компаний правительственным чиновникам Украины в нарушение закона FCPA. ADM согласилась выплатить более 36 миллионов долларов для урегулирования сборов SEC. (20.12.13)
• Weatherford International — SEC обвинила швейцарскую нефтесервисную компанию в даче взяток и ненадлежащих поездках и развлечениях для иностранных чиновников на Ближнем Востоке и в Африке с целью выиграть бизнес.Weatherford согласилась выплатить более 250 миллионов долларов для урегулирования дел с SEC и другими агентствами. (26.11.13)
• Stryker Corporation — SEC обвинила базирующуюся в Мичигане компанию в области медицинских технологий в нарушении FCPA путем подкупа врачей и других государственных служащих в пяти странах с целью получения или сохранения бизнеса и получения незаконной прибыли в размере 7,5 миллионов долларов. Страйкер согласился выплатить более 13,2 миллиона долларов для урегулирования сборов SEC. (24.10.13)
• Diebold — SEC обвинила производителя банкоматов и банковских систем безопасности из Огайо в нарушении FCPA путем подкупа должностных лиц государственных банков во время увеселительных поездок в популярные туристические направления с целью незаконного выигрыша в бизнесе.Diebold согласился выплатить 48 миллионов долларов для урегулирования дел SEC и Министерства юстиции. (22.10.13)
• Total S.A. — SEC обвинила французскую нефтегазовую компанию в даче взяток посредникам иранского государственного чиновника, который затем использовал свое влияние, чтобы помочь компании получить ценные контракты на разработку нефтяных и газовых месторождений. Total согласилась выплатить 398 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (29.05.13)
• Ralph Lauren Corporation — SEC объявила о соглашении об отказе от судебного преследования (NPA) с Ralph Lauren Corporation, в соответствии с которым компания предоставит более 700000 долларов незаконной прибыли и процентов, полученных в связи со взятками, выплаченными дочерней компанией правительственным чиновникам в Аргентине с 2005 года до 2009 г.(22.04.13)
• Parker Drilling Company — SEC обвинила всемирную компанию по буровым услугам и управлению проектами в нарушении FCPA, разрешив ненадлежащие платежи стороннему посреднику, чтобы развлечь нигерийских чиновников, участвующих в разрешении таможенных споров компании. Компания Parker Drilling согласилась выплатить 4 миллиона долларов в счет погашения расходов Комиссии по ценным бумагам и биржам. (16.04.13)
• Koninklijke Philips Electronics — SEC обвинила базирующуюся в Нидерландах медицинскую компанию в нарушении закона FCPA, связанном с ненадлежащими платежами сотрудников польского филиала в пользу органов здравоохранения в Польше.Philips согласилась выплатить более 4,5 миллионов долларов для урегулирования споров. (05.04.13)

2012

• Eli Lilly and Company — SEC обвинила фармацевтическую компанию из Индианаполиса в ненадлежащих платежах, которые ее дочерние компании производили иностранным правительственным чиновникам с целью ведения бизнеса в России, Бразилии, Китае и Польше. Лилли согласилась заплатить более 29 миллионов долларов для урегулирования обвинений. (20.12.12)
• Allianz SE — SEC обвинила страховщика в Германии в нарушении положений FCPA о бухгалтерских книгах и внутреннем контроле за ненадлежащие платежи правительственным чиновникам в Индонезии, в результате чего было потрачено 5 долларов США.3 миллиона прибыли. Allianz согласился выплатить более 12,3 миллиона долларов для урегулирования сборов Комиссии по ценным бумагам и биржам. (17.12.12)
• Tyco International — SEC обвинила базирующегося в Швейцарии глобального производителя в нарушении FCPA, когда дочерние компании организовывали незаконные выплаты иностранным должностным лицам в более чем десятке стран. Tyco согласилась выплатить 26 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и разрешения уголовного дела с Министерством юстиции. (24.09.12)
• Oracle — SEC обвинила калифорнийскую компанию, занимающуюся компьютерными технологиями, в нарушении закона FCPA, поскольку она не помешала дочерней компании тайно откладывать деньги из бухгалтерских книг компании для совершения несанкционированных платежей фальшивым поставщикам в Индии.(16.08.12)
• Pfizer — SEC обвинила фармацевтическую компанию в незаконных платежах ее дочерних компаний иностранным должностным лицам в Болгарии, Китае, Хорватии, Чехии, Италии, Казахстане, России и Сербии с целью получения разрешений регулирующих органов, продажи и увеличения количества рецептов на ее продукцию. Pfizer и недавно приобретенная компания Wyeth LLC, обвиняемая в нарушении закона FCPA, согласились выплатить в общей сложности 45 миллионов долларов в счет своих расчетов. (07.08.12)
• Orthofix International — SEC обвинила базирующуюся в Техасе компанию по производству медицинского оборудования в нарушении закона FCPA, когда дочерняя компания платила мексиканским чиновникам обычные взятки, называемые «шоколадными конфетами», с целью заключения выгодных контрактов на продажу с государственными больницами.(10.07.12)
• Бывший руководитель Morgan Stanley — SEC обвинила Гарта Петерсона в тайном приобретении инвестиций в недвижимость на миллионы долларов для себя и влиятельного китайского чиновника, который, в свою очередь, руководил бизнесом на средства Morgan Stanley. Он согласился на мировое соглашение, в соответствии с которым он навсегда лишен доступа к индустрии ценных бумаг и должен выплатить более 250 000 долларов в качестве выкупа и отказаться от своей доли примерно в 3,4 миллиона долларов в шанхайской недвижимости, приобретенной по его схеме.(25.04.12)
• Biomet — SEC обвинила варшавскую компанию, производящую медицинские устройства, в нарушении FCPA, когда ее дочерние компании и агенты подкупали государственных врачей в Аргентине, Бразилии и Китае в течение почти десяти лет, чтобы выиграть бизнес. (26.03.12)
• Руководители Noble Corporation — SEC обвинила трех руководителей нефтяных служб в подкупе таможенников в Нигерии для получения незаконных разрешений на строительство нефтяных вышек с целью сохранения бизнеса по прибыльным контрактам на бурение. (24.02.12)
• Smith & Nephew — SEC обвинила лондонскую компанию по производству медицинского оборудования в нарушении FCPA, когда ее U.S. и немецкие дочерние компании более десяти лет подкупали государственных врачей в Греции, чтобы выиграть бизнес. Компания и ее дочерняя компания в США согласились выплатить более 22 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных дел. (06.02.12)

2011

• Magyar Telekom — SEC обвинила крупнейшего поставщика телекоммуникационных услуг в Венгрии и трех его бывших руководителей в подкупе правительства и должностных лиц политических партий в Македонии и Черногории. Фирма и ее материнская компания согласились выплатить 95 миллионов долларов для урегулирования гражданских и уголовных обвинений.(29.12.11)
• Aon Corporation — SEC обвинила одну из крупнейших страховых брокерских компаний в нарушении бухгалтерских книг и положений о внутреннем контроле FCPA. Аон согласился выплатить 14,5 миллиона долларов для урегулирования обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам и выплатить Министерству юстиции штраф в размере 1,7 миллиона долларов. (20.12.11)
• Руководители Siemens — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила семь бывших руководителей Siemens за их участие в десятилетней схеме взяточничества компании с целью сохранения государственного контракта на 1 миллиард долларов на производство национальных удостоверений личности для граждан Аргентины.(13.12.11)
• Watts Water Technologies и Leesen Chang — SEC обвинили компанию и бывшего вице-президента по продажам в ненадлежащих платежах, замаскированных под комиссионные с продаж китайской дочерней компанией, сотрудникам государственных проектных институтов, чтобы повлиять на проектные спецификации, которые благоприятствовали их продукции клапанов. инфраструктурные продукты в Китае. (13.10.11)
• Diageo — SEC обвинила одного из крупнейших мировых производителей алкогольных напитков премиум-класса в заработке 2 доллара.7 миллионов незаконных платежей правительственным чиновникам в Индии, Таиланде и Южной Корее для получения прибыльных продаж и налоговых льгот. Diageo согласилась выплатить более 16 миллионов долларов для урегулирования дела. (27.07.11) [Административное производство]
• Armor Holdings — SEC обвинила поставщика бронежилетов в Джексонвилле, штат Флорида, в незаконных выплатах должностным лицам Организации Объединенных Наций для получения контрактов, связанных с миротворческими миссиями ООН. Armor Holdings согласилась на выплату SEC 5,7 миллиона долларов и уголовный штраф в размере 10 долларов.29 миллионов. (13.07.11)
• Tenaris — SEC наложила санкции на мирового производителя стальных труб за подкуп правительственных чиновников Узбекистана во время тендера на поставку трубопроводов для транспортировки нефти и природного газа. Tenaris согласилась выплатить 5,4 миллиона долларов по соглашению об отсрочке судебного преследования и выплатила 3,9 миллиона долларов уголовного штрафа. (17.05.11)
• Rockwell Automation — SEC обвинила компанию из Милуоки в незаконных платежах и поездках на отдых, предоставленных бывшей дочерней компанией в Китае государственным предприятиям, которые предоставляли услуги по проектированию и технической интеграции, чтобы повлиять на заключение контрактов.(03.05.11)
• Johnson & Johnson — SEC обвинила фармацевтическую компанию в Нью-Брансуике, штат Нью-Джерси, в подкупе государственных врачей в нескольких европейских странах с целью заключения контрактов на их продукцию и выплате откатов Ираку с целью незаконного ведения бизнеса. J&J согласилась выплатить 70 миллионов долларов для урегулирования дел, возбужденных SEC и криминальными властями. (8.04.11)
• Comverse Technology — SEC обвинила нью-йоркскую компанию в незаконных офшорных платежах ее израильской дочерней компании правительственным чиновникам в Греции.(07.04.11)
• Ball Corporation — SEC обвинила производителя металлической упаковки для напитков, пищевых продуктов и предметов домашнего обихода из Колорадо в ненадлежащих выплатах сотрудникам правительства Аргентины за ввоз запрещенного бывшего в употреблении оборудования и экспорт сырья по сниженным тарифам. (24.03.11) [Административное производство]
• International Business Machines Corp. — SEC обвинила IBM в незаконных выплатах наличными, подарках, поездках и развлечениях правительственным чиновникам в Китае и Южной Корее с целью обеспечения продажи продуктов IBM.IBM согласилась выплатить 10 миллионов долларов для урегулирования сборов Комиссии по ценным бумагам и биржам. (18.03.11)
• Tyson Foods — SEC обвинила мирового производителя курятины в незаконных выплатах двум ветеринарам мексиканского правительства, отвечающим за сертификацию куриных продуктов ее мексиканской дочерней компании для экспортных продаж. Tyson Foods согласилась выплатить 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений в SEC и уголовного преследования. (10.02.11)
• Maxwell Technologies — SEC обвинила производителя энергетической продукции в том, что он неоднократно давал взятки китайским правительственным чиновникам с целью получения бизнеса от нескольких государственных предприятий.Максвелл из Сан-Диего согласился на выплату SEC более 6,3 миллиона долларов, а также уголовное наказание в размере 8 миллионов долларов. (31.01.11)
• Пол У. Дженнингс (Innospec) — Комиссия по ценным бумагам и биржам предъявила обвинения генеральному директору Innospec за одобрение взяток, выплачиваемых правительственным чиновникам в Ираке и Индонезии. (24.01.11)

2010

• Alcatel-Lucent — SEC обвинила парижскую телекоммуникационную компанию в использовании консультантов, которые выполняли мало или не выполняли законную работу, для передачи взяток правительственным чиновникам и заключения контрактов в Латинской Америке и Азии.Alcatel согласился выплатить 137 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC и Министерства юстиции. (27.12.10)
• RAE Systems — SEC обвинила компанию из Сан-Хосе в совершении ненадлежащих платежей китайским чиновникам через два своих китайских совместных предприятия с целью получения значительных государственных контрактов на продажу продуктов обнаружения газа и химикатов. (10.12.10)
• Семь нефтесервисных и экспедиторских компаний — Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила Panalpina, Pride International, Tidewater, Transocean, GlobalSantaFe Corp., Noble Corporation и Royal Dutch Shell plc с повсеместным подкупом таможенных служащих в более чем 10 странах для получения льгот и неправомерных льгот во время таможенного процесса. (04.11.10) [Административное производство]
• ABB Ltd. — SEC обвинила базирующегося в Швейцарии глобального поставщика оборудования для энергетики и автоматизации за использование дочерней компании в США для дачи взяток должностным лицам крупнейшей энергетической компании Мексики, а также для выплаты откатов Ираку для получения контрактов в рамках ООН.Программа «Нефть в обмен на продовольствие». ABB согласилась выплатить 39,3 миллиона долларов. (29.09.10)
• Alliance One и Universal Corporation — SEC обвинила две глобальные табачные компании в совершении тайных платежей на сумму более 5 миллионов долларов с целью снискать расположение правительственных чиновников в Таиланде и во всем мире с целью незаконного получения контрактов на продажу табака. Компании заплатили 28,3 миллиона долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (6.08.10)
• Джо Саммерс (Pride International) — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила бывшего менеджера одной из крупнейших в мире оффшорных буровых компаний за предоставление взяток правительственным чиновникам в Венесуэле с целью продления контрактов на бурение и обеспечения труднодоступной дебиторской задолженности от правительства после массовых забастовок и гражданские беспорядки.(05.08.10)
• Дэвид П. Тернер и Усама Нааман (Innospec) — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила бывшего коммерческого директора Innospec и стороннего агента компании в Ираке в широкомасштабном подкупе правительственных чиновников Ирака при заключении контрактов на землю по контрактам ООН «Нефть в обмен». Продовольственная программа. (05.08.10)
• General Electric, Ionics Inc. и Amersham plc — SEC обвинила GE и две дочерние компании в незаконных выплатах откатов в виде наличных денег, компьютерного оборудования, медицинских принадлежностей и услуг правительству Ирака с целью получения U.N. Контракты программы «Нефть в обмен на продовольствие». GE заплатила 23 миллиона долларов для урегулирования обвинений. (27.07.10)
• ENI и Snamprogetti Netherlands BV — SEC обвинила итальянскую компанию и ее бывшую голландскую дочернюю компанию в десятилетней схеме взяточничества, которая включала доставку заполненных наличными портфелей и транспортных средств правительственным чиновникам Нигерии для заключения строительных контрактов. Снампроджетти и ENI совместно заплатили 365 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (07.07.10)
• Veraz Networks — SEC обвинила калифорнийскую телекоммуникационную компанию в ненадлежащих подарках и выплатах иностранным чиновникам в Китае и Вьетнаме с целью выиграть бизнес вскоре после того, как компания стала публичной.(29.06.10)
• Technip SA — SEC обвинила базирующуюся в Париже глобальную инжиниринговую компанию в подкупе правительственных чиновников Нигерии в течение 10 лет с целью заключения строительных контрактов на сумму более 6 миллиардов долларов. Technip согласился выплатить 338 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (28.06.10)
• Elkin, Myers, Reynolds, Williams (Alliance One) — SEC обвинила четырех бывших руководителей и сотрудников глобальной табачной компании, которая теперь называется Alliance One International, за их причастность к даче взяток правительственным чиновникам в Кыргызстане и Таиланде.(28.04.10)
• DaimlerChrysler AG — SEC обвинила немецкого производителя автомобилей в Штутгарте за его неоднократную и систематическую практику дачи взяток иностранным правительственным чиновникам для обеспечения безопасности бизнеса в Азии, Африке, Восточной Европе и на Ближнем Востоке. Daimler заплатил 185 миллионов долларов для урегулирования SEC и уголовных обвинений. (01.04.10)
• Innospec Inc. — Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвинила специализированную химическую компанию в широкомасштабном подкупе иностранных правительственных чиновников в Ираке и Индонезии с целью получения и сохранения бизнеса.Innospec договорилась о мировом урегулировании споров на сумму 40,2 миллиона долларов с SEC и другими агентствами в США и Великобритании (18.03.10)
• NATCO Group Inc. — SEC обвинила базирующегося в Хьюстоне поставщика услуг в области нефтепромыслов за неправомерное поведение дочерней компании при создании и принятии поддельных документов при уплате вымогаемых иммиграционных штрафов и получении иммиграционных виз в Казахстане. (1/11/10) [Административное производство]

Предыдущие годы

2009

2008

2007

2006

2005

2004

2003

2002

2001

2000

1997

1996

1986

• Ashland Oil Inc.и Орин Э. Аткинс (86-cv-1904) (D.D.C. 7/8/86)

1981

• Сэм П. Уоллес Ко. Инк., Роберт Бакнер и Альфонсо Родригес (81-cv-1915) (округ Колумбия. 13.08.81)

1980

• Tesoro Petroleum Corp. (80-CV-2961) (D.D.C. 20.11.8)

1979

• International Systems & Controls Corporation (79-cv-1760) (округ Колумбия, 09.07.79)

1978

• Кэти Индастриз, Инк., Уоллес Кэрролл и Мелван Джейкобс (78-cv-03476) (N.Д. Илл. 30.08.78)
• Page Airways, Inc., Джеймс Уилмот, Джеральд Уилмот, Дуглас Джастон, Росс Чапин, Джеймс Лоулер и Т. Ричард Олни (78-cv-0656) (округ Колумбия 4/11/78)

Гарантийный фонд Часто задаваемые вопросы (FAQ) — Комиссия по благоустройству жилья Мэриленда (MHIC)

1. Что такое Гарантийный фонд?
2. Кто имеет право подать иск против Гарантийного фонда?
3. Кто не имеет права подавать иск против Гарантийного фонда?
4. Есть ли срок для подачи претензии?
5. Как мне получить бланк претензии?
6. В чем разница между формой жалобы и формой претензии?
7. Я подал жалобу, почему мне также нужно подавать претензию?
8. Сколько денег я могу получить из Гарантийного фонда?
9. Какие расходы покрывает Гарантийный фонд?
10. Какие иски отклоняются без слушания?
11. Что мне нужно отправить вместе с формой заявки?
12. Почему мне нужно предоставлять копии моего контракта, поручений на изменение и аннулированных чеков?
13. Что произойдет после того, как я подам претензию?
14. Сколько времени занимает процесс после подачи претензии?
15. Почему процесс занимает так много времени?
16. Если я отремонтирую изделие до слушания дела в Гарантийном фонде, повредит ли это мое требование?
17. Как мне проверить статус моей претензии?
18. Что делать, если договор на улучшение дома содержит арбитражную оговорку?
19. Что произойдет с моим иском, если я подам иск или встречный иск в суд или инициирую арбитраж против подрядчика?
20. Что произойдет с моим иском, если подрядчик подаст на меня иск в суд?
21. Что произойдет с моей претензией, если подрядчик инициирует арбитраж?
22. Что произойдет, если я выиграю судебный процесс или арбитраж против подрядчика?
23. Что такое форма назначения судебного решения?
24. Что произойдет, если подрядчик выиграет судебный или арбитражный процесс против меня?
25. Почему некоторые претензии передаются на посредничество?
26. Что произойдет, если я откажусь от посредничества?
27. Каждый иск включает слушание Гарантийного фонда?
28. Что происходит на слушании по Гарантийному фонду?
29. Представляет ли Комиссия меня на слушании по Гарантийному фонду?
30. Как мне найти дополнительную информацию о процессе Гарантийного фонда?
31. Как мне найти дополнительную информацию о процессе слушания?
32. Нужен ли мне адвокат на слушании?
33. Сколько времени длится слушание в Гарантийном фонде?
34. Что происходит после слушания в Гарантийном фонде?
35. Что такое слушание об исключениях?
36. Что произойдет, если ни одна из сторон не подаст апелляцию?
37. Что произойдет, если сторона подаст апелляцию?
38. Когда мне заплатят?
39. Что произойдет после того, как мне заплатят?
40. Что произойдет с подрядчиком, если Гарантийный фонд выплатит вознаграждение?
41. Другая полезная информация

1.Что такое Гарантийный фонд?
Комиссия по благоустройству жилья Мэриленда управляет Гарантийным фондом, который существует для возмещения домовладельцам фактических убытков, причиненных лицензированным подрядчиком, который выполнил работу по благоустройству дома некорректно, неправильно или неполно или отказался от работы по благоустройству дома. Фонд поддерживается лицензированными подрядчиками, которые платят взнос в Гарантийный фонд при получении лицензии на улучшение жилищных условий и каждый раз при ее продлении.

2. Кто имеет право подать иск против Гарантийного фонда?
Владелец может предъявить иск Фонду только в том случае, если он проживает в доме, в отношении которого предъявлен иск; или не владеет более чем тремя резиденциями.

3. Кто не имеет права подавать иск против Гарантийного фонда?
Следующие лица не имеют права предъявлять претензии Фонду: супруг (а) или ближайшие родственники подрядчика, служащий, должностное лицо или партнер подрядчика или ближайшие родственники сотрудника, должностного лица или партнера подрядчика.

4. Есть ли срок для подачи претензии?
Претензия к Фонду должна быть предъявлена ​​в течение трех лет после того, как истец обнаружил, или в результате обычной осмотрительности, он должен был обнаружить потерю или повреждение.

5. Как получить бланк претензии в Гарантийный фонд?
После того, как вы подадите жалобу в Комиссию по благоустройству жилья, MHIC расследует ее.Если после расследования жалоба не будет разрешена, вы можете иметь право подать иск в Гарантийный фонд. В этом случае вы получите форму заявки, которую затем сможете заполнить, подписать и отправить в MHIC. Бланки претензий недоступны в Интернете.

6. В чем разница между формой жалобы и формой претензии?
Форма жалобы — это первый шаг для домовладельца, который считает, что подрядчик нарушил Закон о благоустройстве дома.Подавая жалобу, домовладелец инициирует расследование MHIC. Если подрядчик имеет лицензию (или лицензию на момент подписания контракта на благоустройство дома), то домовладелец может подать отдельную форму, называемую формой иска в Гарантийный фонд, для получения денежной компенсации из Гарантийного фонда.

7. Я подал жалобу, почему я также должен подавать претензию?
Жалоба и претензия — это отдельные формы, которые должен подавать домовладелец.После подачи жалобы MHIC проведет нормативное расследование, чтобы определить, нарушил ли подрядчик Закон о благоустройстве жилья. Заполняя форму претензии, домовладелец инициирует процесс определения того, имеет ли домовладелец право на взыскание денег из Гарантийного фонда.

8. Сколько денег я могу получить из Гарантийного фонда?
Максимальный размер возмещения по иску против Гарантийного фонда составляет 20 000 долларов на заявителя или сумму, уплаченную домовладельцем подрядчику, против которого подан иск в Гарантийный фонд, в зависимости от того, какая сумма меньше.Максимальная сумма, которую Фонд выплатит от имени одного и того же подрядчика, составляет 100 000 долларов всем заявителям. Если общая сумма всех утвержденных претензий к подрядчику превышает 100 000 долл. США, то Комиссия пропорционально оценивает претензии и выплачивает утвержденные претензии пропорционально, с тем чтобы каждый заявитель получил одинаковую процентную оплату претензии. Например, если общая сумма утвержденных требований к подрядчику составляет 200 000 долларов, то каждый заявитель получит 50% от присужденной суммы своего требования.Если подрядчик возмещает Фонду после пропорциональной выплаты, то заявители снова получат пропорциональную сумму своего требования, основанную на сумме денег, которую подрядчик возместил в Фонд.

9. Какие расходы покрывает Гарантийный фонд?
Гарантийный фонд покрывает «фактическую потерю», что означает стоимость восстановления, ремонта, замены или завершения ремонта, возникшего в результате неумелого, неадекватного, неполного или брошенного ремонта дома.Фонд не покрывает косвенный ущерб или другие расходы, которые могут быть понесены, такие как гонорары адвоката или судебные издержки. Фонд также не возмещает заявителю деньги, уплаченные нелицензированному подрядчику по ремонту жилья за исправление или завершение выполненных работ, являющихся предметом претензии.

10. Какие иски отклоняются без слушания?
Комиссия может отклонить любую необоснованную, юридически недостаточную или недобросовестную претензию.К ним относятся претензии, основанные на фальшивом или измененном документе; документ, счет, квитанция или смета, которые включают улучшения, улучшения, улучшенные услуги или материалы, или работы, или ремонт, которые выходят за рамки первоначального контракта; и работы, выполненные нелицензированным подрядчиком. Комиссия также может отклонить любую претензию, если истец необоснованно отверг добросовестные усилия подрядчика по разрешению претензии.

11. Что мне нужно отправить вместе с формой заявки?
Каждая форма претензии должна быть представлена ​​под присягой и содержать точную сумму претензии, основанную на фактических потерях; факты, послужившие основанием для иска; копии оригинального контракта и всех других документов, подтверждающих претензию, включая фотографии, копии двух или трех смет от лицензированных подрядчиков с подробным описанием затрат на исправление или ремонт первоначальной работы по благоустройству дома.Если работа уже была исправлена, заявитель должен также приложить доказательство оплаты второму подрядчику, а также копию контракта на завершение или ремонт работ.

12. Почему мне нужно предоставлять копии моего контракта, поручений на изменение и аннулированных чеков?
Документация, которую вы предоставляете Комиссии, позволяет следователю, назначенному для рассмотрения вашей претензии, подтвердить ее.Претензии, которые не могут быть подтверждены, отклоняются без слушания.

13. Что произойдет после того, как я подам претензию?
После того, как MHIC получает заполненную, должным образом подписанную форму претензии, Комиссия отправляет копию формы претензии и подтверждающие документы подрядчику, который, как предполагается, несет ответственность за фактическую потерю. Подрядчик обязан предоставить письменный ответ на претензию в течение 10 дней. После получения ответа следователь MHIC проверяет и претензию, и ответ, чтобы определить, является ли претензия действительной.Это определение основывается на том, имеет ли претензия фактическую и юридическую ценность. Исследователь может запросить дополнительную информацию с любой стороны; может попытаться урегулировать соглашение между сторонами; или может предложить сторонам принять участие в формальном посредничестве с целью разрешения спора. Если Комиссия определяет, что претензия является юридически достаточной и подтверждается доказательствами, Комиссия может назначить рассмотрение претензии для слушания или издать предлагаемый приказ об утверждении претензии, если претензия составляет 7 500 долларов США или меньше.Если сумма иска превышает 7500 долларов, может быть назначено слушание.

14. Сколько времени занимает процесс после подачи претензии?
Процесс может быть очень длительным в зависимости от многих факторов, которые могут повлиять на количество времени, необходимое для разрешения и рассмотрения претензии. Комиссия может отдавать приоритет определенным претензиям, связанным с пригодностью для проживания основного места жительства домовладельца, особенно в случаях, когда домовладелец является пожилым, не привязанным к дому или имеет ограниченный доход.

15. Почему процесс занимает так много времени?
Процесс занимает много времени из-за большого количества ожидающих рассмотрения претензий в дополнение к ограниченному количеству доступных дат слушаний. Поскольку большинство претензий требует слушания, даже если подрядчик больше не занимается бизнесом, в настоящее время существует большое количество неурегулированных претензий, ожидающих рассмотрения. Тем не менее, это гарантирует, что каждый истец имеет возможность подать свой иск на слушании.

16. Если я отремонтирую работу до слушания дела в Гарантийном фонде, повредит ли это мое требование?
Если работа ремонтируется до слушания, важно полностью задокументировать состояние собственности до ремонта с отчетом об осмотре, фотографиями и т. Д., Чтобы поддержать претензию. Комиссия рекомендует домовладельцам получить по крайней мере две заявки от подрядчиков, имеющих надлежащую лицензию, и предоставить копии аннулированных чеков в качестве доказательства оплаты новому подрядчику.В любом случае Комиссия не может гарантировать оплату или то, что вы получите полное возмещение сумм, потраченных на ремонт.

17. Как мне проверить статус моей претензии?
MHIC будет отправлять каждой стороне уведомление каждые три — четыре месяца, чтобы обновить статус претензии. Домовладельцы также могут позвонить или написать по электронной почте исследователю претензий, чтобы определить статус их претензии.

18.Что делать, если договор на улучшение дома содержит арбитражную оговорку?
Закон о благоустройстве жилья требует, чтобы домовладелец соблюдал письменное соглашение о подаче иска в арбитраж, прежде чем он сможет получить компенсацию из Гарантийного фонда. Если в вашем контракте на благоустройство дома содержится обязательная арбитражная оговорка, вы должны приложить добросовестные усилия для передачи вашего спора в арбитраж, прежде чем вы сможете получить компенсацию из Гарантийного фонда. MHIC не может рассматривать претензию к Гарантийному фонду до тех пор, пока стороны не участвуют в арбитражном разбирательстве или пока подрядчик не откажется от своего права на арбитраж.Однако домовладельцы могут подать иск в Комиссию до или во время арбитражного разбирательства и должны сделать это в течение трех лет после того, как они узнали или должны были узнать о своей потере, даже если они участвуют в арбитражном разбирательстве. Для получения дополнительной информации об арбитраже перейдите по ссылке на веб-странице Комиссии «Для потребителей», «Understanding Arbitration».

19. Что произойдет с моим иском, если я подам иск или встречный иск в суд или инициирую арбитраж против подрядчика?
Если домовладелец подает иск против подрядчика, подает встречный иск против подрядчика, который уже подал иск против него, или инициирует арбитраж против подрядчика на основании контракта, который является предметом иска Гарантийного фонда, тогда MHIC закроет свой подавать до завершения судебного или арбитражного разбирательства.

20. Что произойдет с моим иском, если подрядчик подаст на меня иск в суд?
Если подрядчик подает гражданский иск в суд против домовладельца на основании контракта, который является предметом иска в Гарантийный фонд, MHIC продолжит процесс расследования и рассмотрения иска в Гарантийный фонд, если домовладелец не подаст встречный иск против подрядчика в судебное разбирательство. Если домовладелец подает встречный иск к подрядчику, MHIC закроет свое дело до завершения судебного разбирательства.После завершения судебного разбирательства, связанного с встречным иском домовладельца, Комиссия возобновит рассмотрение иска из Гарантийного фонда. Исход судебного дела может повлиять на разрешение иска Гарантийного фонда.

21. Что произойдет с моей претензией, если подрядчик инициирует арбитраж?
Если подрядчик инициирует арбитражное разбирательство против домовладельца на основании контракта, который является предметом иска Гарантийного фонда, тогда MHIC закроет свой файл претензии до завершения арбитражного разбирательства.Затем Комиссия возобновит рассмотрение претензии Гарантийного фонда. Исход арбитражного дела может повлиять на разрешение претензии Гарантийного фонда.

22. Что произойдет, если я выиграю судебный процесс или арбитраж против подрядчика?
Если домовладелец преобладает после судебного разбирательства или арбитражного разбирательства, в ходе которого судья или арбитр конкретно установили, что домовладелец понес «фактические убытки» в результате неумелого, неадекватного или неполного ремонта дома лицензированным подрядчиком по ремонту жилья, тогда Комиссия присудит домовладельцу сумму фактического ущерба (с учетом ограничений Закона о благоустройстве жилья).Домовладелец должен предоставить заверенную копию решения суда или арбитражного решения, а также заполнить и подать форму «Назначение судебного решения». Комиссия не будет выплачивать вознаграждение из Гарантийного фонда на основании решения по умолчанию. Комиссия также не будет выплачивать компенсацию, основанную на судебном решении или арбитражном решении, которое уже было выплачено подрядчиком. Если арбитражное решение или решение суда не содержат удовлетворительного вывода о том, что домовладелец понес фактический ущерб, домовладелец должен будет доказать свои фактические убытки на административном слушании до получения платежа из Гарантийного фонда.

23. Какая форма назначения судебного решения?
После судебного разбирательства, в котором преобладает домовладелец, он должен подписать форму «Назначение судебного решения». С уступкой домовладелец дает право Комиссии использовать решение для взыскания с подрядчика возмещения денег, выплаченных из Гарантийного фонда.

24. Что произойдет, если подрядчик выиграет судебный или арбитражный процесс против меня?
Если подрядчик выиграет гражданский или арбитражный процесс против домовладельца, связанный с контрактом, который является предметом иска Гарантийного фонда, то MHIC обычно отклоняет требование Гарантийного фонда.

25. Почему некоторые претензии передаются на посредничество?
MHIC предлагает бесплатное посредничество всем сторонам, которые заинтересованы в работе с квалифицированным специалистом для разрешения их спора. Посредники не связаны с MHIC, поэтому любая информация, предоставленная во время сеанса посредничества, является конфиденциальной и не будет передана MHIC. Посредничество — правильный выбор для домовладельцев и подрядчиков, которые хотят работать вместе на благо обеих сторон.Преимущество для домовладельца заключается в том, что посредничество может быть назначено намного раньше, чем будет обработан иск, в том числе назначить слушание. Для обеих сторон посредничество дает возможность сэкономить время и деньги, необходимые для участия в слушании.

26. Что произойдет, если я откажусь от посредничества?
Если какая-либо из сторон решает не участвовать в посредничестве — или если посреднические усилия не увенчались успехом, то претензия назначается на слушание Гарантийного фонда.Слушания проводятся в Управлении административных слушаний (OAH), которое находится в Хант-Вэлли, штат Мэриленд. Некоторые слушания назначены в других юрисдикциях для удобства сторон и свидетелей.

27. Каждое ли дело требует слушания?
Нет, Комиссия может принимать решения по искам на сумму менее 7500 долларов без проведения слушания. Однако, если какая-либо из сторон не согласна с решением Комиссии, жалоба будет назначена для слушания.Кроме того, Комиссия может отклонить любую жалобу, не имеющую юридической или фактической обоснованности или сделанную недобросовестно, без предварительного проведения слушания.

28. Что происходит на слушании?
На слушании домовладелец, который является истцом, несет бремя доказывания, что означает, что домовладелец должен доказать с помощью доказательств, что претензия действительна и что он или она имеет право на получение компенсации из Гарантийного фонда.Подрядчик, который является ответчиком, имеет право на защиту от иска. Кроме того, на слушании присутствует помощник генерального прокурора, представляющий Гарантийный фонд; Помощник генерального прокурора не представляет ни истца, ни подрядчика.

29. Представляет ли Комиссия меня на слушании по Гарантийному фонду?
Комиссия по благоустройству жилья не представляет ни одну из сторон на слушании.Вместо этого цель Комиссии состоит в том, чтобы управлять Гарантийным фондом и предоставить каждой стороне справедливую и равную возможность представить доказательства в поддержку своей позиции.

30. Как мне найти дополнительную информацию о процессе Гарантийного фонда?
Комиссия проводит семинар в третий четверг каждого второго месяца (только месяцы с нечетными номерами), чтобы объяснить процесс. Мастерская бесплатна и открыта как для домовладельцев, так и для подрядчиков.Участники семинара узнают о процессе слушания и о том, чего ожидать после слушания. Конкретные претензии на семинаре не обсуждаются и юридические консультации не предоставляются. Мастер-классы проходят в 14:00. в третий четверг января, марта, мая, июля, сентября и ноября. Семинары проходят по адресу: 500 North Calvert Street, 2-й этаж, конференц-зал. Балтимор, MD 21202. Пожалуйста, войдите в здание со стороны Центральной улицы ..

31. Как мне найти дополнительную информацию о процессе слушания?
Для получения дополнительной информации о слушании посетите веб-сайт Управления административных слушаний.На сайте есть список часто задаваемых вопросов и ссылки на видеоролики, в которых объясняется, как представлять себя на слушании.

32. Нужен ли мне адвокат на слушании?
Нанимать ли адвоката — это личное решение, которое должна принять каждая сторона. Большинство истцов и ответчиков не нанимают адвоката для слушания. Однако адвокат может быть полезен, особенно в делах, связанных с техническими или сложными юридическими вопросами. На веб-странице OAH также есть онлайн-видео, в которых объясняется, как представлять себя на слушании.

33. Сколько времени длится слушание в Гарантийном фонде?
Слушание может длиться несколько часов, а может длиться день и более. Это зависит от количества свидетелей, которые дают показания, и количества доказательств, представленных каждой стороной. Хотя большинство судей по административным делам проявляют терпение, стороны должны быть готовы представить свои доказательства организованным и эффективным образом, без дублирования.

34.Что происходит после слушания в Гарантийном фонде?
У судьи по административным делам есть 90 дней после слушания для вынесения письменного Рекомендуемого решения, которое направляется в MHIC. Комиссия рассматривает Рекомендуемое решение и издает Предлагаемое постановление, которое направляется обеим сторонам. Любая из сторон, не согласных с Предлагаемым приказом, может подать исключение из приказа, и MHIC назначит слушание по исключениям перед Советом по слушаниям Комиссии.

35. Что такое слушание об исключениях?
Слушания по вопросам исключений проводятся Слушанием комиссии Комиссии по благоустройству жилья. Повторное рассмотрение дела — это не слушание. Целью слушания по исключениям является то, чтобы сторона, не согласная с Предлагаемым приказом, сообщила Совету по слушаниям, почему Предлагаемое постановление неверно. Совет по слушаниям обычно не рассматривает новые доказательства на слушаниях по исключениям.Вместо этого человек, который не согласен с Предлагаемым приказом, объясняет, почему приказ является неправильным, на основании доказательств, представленных судье по административным делам. После этого Комиссия может внести поправки в Приказ; подтвердить Заказ; или вернуть дело в OAH.

36. Что произойдет, если ни одна из сторон не подаст апелляцию?
Если ни одна из сторон не запрашивает слушания по исключениям, Предлагаемое постановление превращается в Окончательное постановление.В документах окончательного заказа может быть указана либо сумма, которую Комиссия разрешает выплатить из Гарантийного фонда заявителю, либо причины отклонения претензии. У любой из сторон есть 30 дней с даты Окончательного постановления, чтобы подать апелляцию на Окончательное постановление в окружной суд.

37. Что произойдет, если сторона подаст апелляцию?
Сторона, которая не согласна с выводами, содержащимися в Окончательном постановлении, имеет право подать апелляцию в окружной суд.Если какая-либо из сторон подает апелляцию, процедура апелляции регулируется окружным судом, в который подается апелляция.

38. Когда я получу деньги?
После того, как решение является окончательным и все апелляции исчерпаны, Комиссия разрешает выплату из Гарантийного фонда истцу. Затем заявители получают чек из Государственного казначейства примерно через шесть недель.

39.Что произойдет после того, как мне заплатят?
После того, как Комиссия оплачивает претензию из Гарантийного фонда, на Комиссию переходят все права истца в претензии в пределах уплаченной суммы, и истец передает Комиссии все права истца в претензии в пределах уплаченной суммы. .

40. Что произойдет с подрядчиком, если Гарантийный фонд выплатит вознаграждение?
После того, как Комиссия оплатит требование из Гарантийного фонда, подрядчик несет ответственность за возмещение Гарантийному фонду уплаченной суммы плюс 10% годовых.Лицензия подрядчика на MHIC будет приостановлена ​​до тех пор, пока деньги не будут возвращены.

41. Другая полезная информация
Гарантийный фонд предназначен для домовладельцев для возмещения фактических убытков, вызванных неумелыми, неадекватными, неполными или заброшенными работами по ремонту дома лицензированного подрядчика по ремонту жилья. Истцы имеют право искать средства правовой защиты другими способами, такими как суды или страховая компания подрядчика.Комиссия вычитает сумму, полученную из других источников, из суммы, подлежащей выплате по претензии, и вычитает подлежащую выплате разницу со счета. Гарантийный фонд недоступен для домовладельцев, нанимающих нелицензированных подрядчиков.

Город и округ Сан-Франциско Комиссия по этике Сан-Франциско

8 октября 2021 г.

Для информации: Патрик Форд (415) 252-3100.

Комиссия по этике наложила штраф на сумму более 4000 долларов США по четырем отдельным вопросам, разрешенным в рамках ее новой упрощенной программы административных решений.Созданная в феврале программа упрощенной административной процедуры Комиссии обеспечивает ответственность за нарушения городских законов, сокращая при этом время и ресурсы, необходимые для более формального разрешения дел. Программа делает это, позволяя разрешать выявленные типы дел с помощью более стандартизированного метода решения вопросов путем упрощенного урегулированного урегулирования в рамках установленных формул штрафов за нарушение определенных положений городского закона. Позволяя разрешать соответствующие вопросы с помощью оптимизированных процедур, программа позволяет Отделу правоприменения зарезервировать большую долю своих следственных ресурсов для вопросов большей серьезности, сложности или широты.

На своем ежемесячном открытом заседании в пятницу Комиссия по этике Сан-Франциско одобрила следующие четыре соглашения об урегулировании, в которых респонденты признали нарушения Городского кодекса избирательной кампании и поведения правительства и согласились уплатить денежный штраф.

Комиссия оштрафовала Сандру Ли Февер вместе с ее комитетом и казначеем на 750 долларов за два нарушения раздела 1.126 (d) SF C & GCC, запрещающего кандидату или контролируемому им комитету принимать взносы от городских подрядчиков в течение 12 месяцев с даты их подачи. договор утвержден.Комиссия оштрафовала Бриджит Давилу, члена попечительского совета округа муниципальных колледжей Сан-Франциско, на 2000 долларов за то, что она не подала своевременно несколько форм заявлений об экономических интересах в нарушение раздела 3.1-102 (a) SF C & GCC. Комиссия оштрафовала Дженнифер Стойкович, исполнительного директора sf.citi, на 931 доллар за то, что она не сообщила об одном лоббистском контакте и о компенсации, которую она получила от своего работодателя за лоббистскую деятельность в нарушение раздела 2 SF C & GCC.110 (с). Наконец, Комиссия оштрафовала комитет на 500 долларов США: «Нет плана, нет ответственности, Нет в предложении C», спонсируемый Торговой палатой Сан-Франциско и Эндрю Синном, казначеем комитета, за отсутствие необходимых формулировок отказа от ответственности в нарушающей политическую рекламу. раздела 1.161 (а) SF C и GCC.

Как и в случае с другими положениями, принятыми комиссией, ответчики и Комиссия могут договориться об урегулировании и разрешении всех фактических и юридических вопросов и достижении окончательного решения по этим упрощенным вопросам без необходимости проведения административного слушания по принуждению.

Отдельным мероприятием сегодня, в рамках своего проекта политики в области этики, Комиссия сегодня рассмотрела и одобрила рекомендации персонала, содержащиеся в Отчете о подарках: подарки городским департаментам . В этом отчете обсуждаются подарки городским департаментам, особенно подарки, которые приносят личную выгоду городским чиновникам, и влияние нынешней практики на городское правило ограниченного доступа к источникам — решающее ограждение для предотвращения выплаты заработной платы и недопущения проявления ненадлежащего влияния.В отчете подробно рассказывается о наблюдаемой практике со стороны нескольких городских департаментов по принятию подарков из ограниченных источников и их раздаче городским чиновникам как внутри, так и за пределами департамента. В отчете делается вывод о том, что существующие законы, требующие от департаментов раскрытия всех подарков из источников за пределами города, неадекватны.

На своем сегодняшнем заседании Комиссия приняла в концептуальной форме рекомендации, содержащиеся в отчете, чтобы: или содействие любому подарку, который приносит личную выгоду любому должностному лицу города, если посредник знает или имеет основания знать, что источник является ограниченным источником для получателя.

Политика Комиссии в области этики направлена ​​на усиление городских законов после федерального расследования коррупции. Начиная с января 2020 года, Министерство юстиции США начало выдвигать уголовные обвинения в коррупции против нескольких городских чиновников, сотрудников и подрядчиков. Эти обвинения связаны с многочисленными случаями, когда люди, добивавшиеся благоприятного исхода от городских властей, предоставляли обеды, поездки, предметы роскоши и другие подарки, пытаясь повлиять на действия городских властей и служащих.В ответ Комиссия по этике приступила к всестороннему обзору законов города об этике, чтобы убедиться, что типы поведения, о которых говорится в жалобах на уголовное преступление, надлежащим образом запрещены и сдерживаются законами города, а также устранены любые другие соответствующие недостатки, выявленные в законах.

Сотрудники по вопросам этики в сотрудничестве с городской прокуратурой подготовят проект постановления, в котором будут введены в действие рекомендации, содержащиеся в отчете, а также отчет о подарках: подарки частным лицам , который содержит рекомендации, утвержденные Комиссией по адресу: его августовское собрание.Комиссия рассмотрит проект постановления на следующем заседании и может принять меры в это время, чтобы окончательно утвердить постановление. Наблюдательный совет и мэр могут затем проголосовать за принятие постановления, или Комиссия может принять решение о размещении постановления в качестве меры голосования на будущих выборах.

# #

Комиссия по этике Сан-Франциско была создана непосредственно избирателями города после принятия Предложения K в ноябре 1993 г. и отвечает за независимое и беспристрастное управление и обеспечение соблюдения законов, касающихся финансирования избирательных кампаний, государственного финансирования избирательных кампаний. кандидаты, правительственная этика, конфликты интересов, а также регистрация и отчетность лоббистов, консультантов кампании, консультантов по разрешениям и крупных разработчиков. Наша миссия — придерживаться и продвигать самые высокие стандарты добросовестности в правительстве. Мы достигаем этого, реализуя эффективные программы, которые способствуют справедливому, прозрачному и подотчетному принятию государственных решений на благо всех жителей Сан-Франциско. Государственная служба является общественным доверием, и наша цель состоит в том, чтобы гарантировать, что жители Сан-Франциско могут быть уверены в том, что деятельность города и округа и решения, принятые его должностными лицами и служащими, являются справедливыми, справедливыми и сделано без учета личной или личной выгоды.

Пять крупных банков согласились признать вину на уровне материнской компании | OPA

Citicorp, JPMorgan Chase & Co., Barclays PLC, Royal Bank of Scotland plc соглашаются признать себя виновным в связи с валютным рынком и согласны выплатить более 2,5 миллиардов долларов уголовных штрафов

Пять крупных банков — Citicorp, JPMorgan Chase & Co., Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc и UBS AG — согласились признать себя виновными в совершении уголовного преступления.Citicorp, JPMorgan Chase & Co., Barclays PLC и Royal Bank of Scotland plc согласились признать себя виновным в сговоре с целью манипулирования ценами на доллары США и евро, обмениваемые на спотовом рынке обмена иностранной валюты (FX), и банки согласились уплатить уголовные штрафы на общую сумму более 2,5 млрд долларов. Пятый банк, UBS AG, согласился признать себя виновным в манипулировании лондонской межбанковской ставкой предложения (LIBOR) и другими базовыми процентными ставками и выплатить 203 миллиона долларов уголовного штрафа после нарушения своего соглашения об отказе от судебного преследования в декабре 2012 года, разрешившего расследование LIBOR.

Генеральный прокурор Лоретта Э. Линч, помощник генерального прокурора Билл Баер из антимонопольного отдела Министерства юстиции, помощник генерального прокурора Лесли Р. Колдуэлл из уголовного отдела Министерства юстиции, помощник главного прокурора Эндрю Дж. МакКейб из Вашингтонского полевого офиса ФБР и директор Об этом сообщил Айтан Гельман из отдела Комиссии по торговле товарными фьючерсами.

«Сегодняшние исторические резолюции являются последними в наших постоянных усилиях по расследованию и преследованию финансовых преступлений, и они служат ярким напоминанием о том, что это Министерство юстиции намерено энергично преследовать всех тех, кто склоняет экономическую систему в свою пользу; кто подрывает наши рынки; и которые обогащаются за счет американских потребителей », — сказал генеральный прокурор Линч.«Штраф, который теперь будут платить эти банки, вполне уместен, учитывая длительный и вопиющий характер их антиконкурентного поведения. Это соразмерно нанесенному повсеместному ущербу. И это должно удерживать конкурентов в будущем от погони за прибылью без учета справедливости, закона или общественного благосостояния ».

«Обвиняемый заговор зафиксировал обменный курс доллара США к евро, оказав влияние на валюты, которые составляют основу международной торговли, и подорвал целостность и конкурентоспособность валютных рынков, на которых ежедневно совершаются транзакции на сотни миллиардов долларов, — сказал помощник генерального прокурора Баер.«Серьезность преступления требует признания вины на уровне родителей со стороны Citicorp, Barclays, JPMorgan и RBS».

«Пять заявлений о признании вины на уровне родителей, о которых сегодня объявляет департамент, четко и ясно говорят о том, что мы будем привлекать финансовые учреждения к ответственности за преступные проступки», — сказал помощник генерального прокурора Колдуэлл. «И мы будем обеспечивать выполнение соглашений, которые заключаем с корпорациями. Если это уместно и соразмерно проступку и послужному списку компании, мы разорвем NPA или DPA и привлечем к ответственности компанию-нарушителя.”

«Эти постановления ясно дают понять, что правительство США не потерпит преступного поведения в любом секторе финансовых рынков», — сказал помощник главного директора МакКейб. «Это расследование представляет собой еще один шаг в продолжающихся усилиях ФБР по поиску и остановке тех, кто несет ответственность за сложные финансовые схемы в своих личных интересах. Я благодарю специальных агентов, судебных бухгалтеров и аналитиков, а также прокуроров за то, что они потратили значительное время и ресурсы на расследование этого дела.”

В соответствии с соглашением о признании вины, которое должно быть подано в округе Коннектикут, в период с декабря 2007 года по январь 2013 года, торговцы евро-долларом в Citicorp, JPMorgan, Barclays и RBS — самопровозглашенные члены «Картеля» — использовали эксклюзивный электронный чат. и закодированный язык для манипулирования эталонными обменными курсами. Эти ставки устанавливаются, помимо прочего, двумя основными ежедневными «исправлениями» — 13:15. Исправление Европейского центрального банка и 16:00. Мировые рынки / исправление Reuters. Третьи стороны собирают торговые данные в это время для расчета и публикации ежедневной «фиксированной ставки», которая, в свою очередь, используется для определения цены заказов для многих крупных клиентов.Трейдеры «Картеля» координировали свою торговлю долларами США и евро, чтобы манипулировать базовыми ставками, установленными в 13:15. и 16:00 исправления в попытке увеличить свою прибыль.

Как указано в соглашениях о признании вины, эти трейдеры также использовали свои эксклюзивные электронные чаты для манипулирования обменным курсом евро к доллару другими способами. Члены «Картеля» манипулировали обменным курсом евро к доллару, соглашаясь не делать ставки или предложения на евро или доллары, чтобы избежать изменения обменного курса в направлении, неблагоприятном для открытых позиций соучастников сговора.Соглашаясь не покупать и не продавать в определенное время, трейдеры защищали торговые позиции друг друга, удерживая предложение или спрос на валюту и подавляя конкуренцию на валютном рынке.

Citicorp, Barclays, JPMorgan и RBS согласились признать себя виновными по однозначному обвинению в сговоре с целью фиксации цен и поднятия ставок на доллары США и евро, обмениваемые на спотовом рынке FX в США и других странах. Каждый банк согласился выплатить уголовный штраф пропорционально его участию в сговоре:

• Citicorp, которая участвовала с декабря 2007 г. по январь 2013 г., согласилась выплатить штраф в размере 925 миллионов долларов;

• Barclays, которая участвовала с декабря 2007 г. по июль 2011 г., а затем с декабря 2011 г. по август 2012 г., согласилась выплатить штраф в размере 650 миллионов долларов;

• JPMorgan, который участвовал как минимум с июля 2010 года по январь 2013 года, согласился выплатить штраф в размере 550 миллионов долларов; и

• RBS, которая участвовала как минимум с декабря 2007 года до как минимум апреля 2010 года, согласилась выплатить штраф в размере 395 миллионов долларов.

Barclays также согласился с тем, что его методы торговли и продаж на валютном рынке и его сговор на валютном рынке представляют собой федеральные преступления, которые нарушают основное условие июньского 2012 года соглашения об отказе от судебного преследования, разрешающего расследование департаментом манипулирования ставками LIBOR и другими базовыми процентными ставками. Barclays согласился выплатить дополнительно 60 миллионов долларов уголовного штрафа за нарушение соглашения об отказе от судебного преследования.

Кроме того, согласно судебным документам, которые должны быть поданы, Министерство юстиции определило, что обман UBS в отношении валютной торговли и продаж при проведении определенных операций на валютном рынке, а также его сговор на определенных валютных рынках нарушили принятый в декабре 2012 года отказ от судебного преследования. соглашение о разрешении расследования LIBOR.Департамент объявил UBS нарушившим соглашение, и UBS согласился признать себя виновным по однозначному обвинению в мошенничестве с использованием электронных средств связи в связи со схемой манипулирования LIBOR и другими базовыми процентными ставками. UBS также согласился выплатить уголовное наказание в размере 203 миллиона долларов.

Согласно фактическому заявлению о нарушении, приложенному к соглашению о признании вины UBS, после подписания соглашения об отказе от судебного преследования UBS применял обманчивые методы торговли и продаж на валютном рынке, включая нераскрытые наценки, добавленные к определенным валютным операциям клиентов.Трейдеры и торговый персонал UBS неверно представили клиентам по определенным транзакциям, что наценки не добавлялись, хотя на самом деле они были. В других случаях трейдеры и продавцы UBS использовали сигналы рукой, чтобы скрыть эти наценки от клиентов. В других случаях некоторые трейдеры UBS также отслеживали и исполняли лимитные ордера на уровне, отличном от уровня, указанного клиентом, чтобы добавить нераскрытые наценки. Кроме того, согласно судебным документам, трейдер UBS FX вступил в сговор с другими банками, действующими в качестве дилеров на спотовом валютном рынке, согласившись ограничить конкуренцию при покупке и продаже долларов и евро.UBS участвовал в этом сговоре с октября 2011 года по январь 2013 года.

Объявив UBS нарушившим свое соглашение об отказе от судебного преследования, министерство юстиции рассмотрело поведение UBS, описанное выше, в свете обязательства UBS по соглашению об отказе от судебного преследования не совершать других преступлений. Департамент также рассмотрел три недавних решения UBS по уголовным делам и многочисленные решения по гражданским и нормативным актам. Кроме того, департамент также посчитал, что усилия UBS по соблюдению и устранению нарушений после LIBOR не позволили выявить незаконное поведение до тех пор, пока не была опубликована статья, указывающая на потенциальное неправомерное поведение на валютных рынках.

Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS и UBS договорились о трехлетнем корпоративном испытательном сроке, который, если он будет одобрен судом, будет контролироваться судом и требует регулярной отчетности перед властями, а также прекращения всех уголовных преступлений. деятельность. Все пять банков будут продолжать сотрудничать с проводимым правительством уголовным расследованием, и никакое соглашение о признании вины не мешает департаменту привлекать виновных к ответственности за связанные с этим проступки. Citicorp, Barclays, JPMorgan и RBS согласились отправлять уведомления о раскрытии информации всем своим клиентам и контрагентам, на которых могли повлиять методы продаж и торговли, описанные в соглашениях о признании вины.

Сегодня, в связи с расследованием валютного расследования, Федеральная резервная система также объявила, что наложила на пять банков штрафы на сумму более 1,6 миллиарда долларов; и Barclays урегулировали соответствующие претензии с Департаментом финансовых услуг штата Нью-Йорк (DFS), Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и Управлением финансового поведения Соединенного Королевства (FCA) о дополнительном совокупном штрафе в размере около 1,3 миллиарда долларов. В сочетании с ранее объявленными расчетами с регулирующими органами в США и за рубежом, в том числе с Управлением валютного контролера (OCC) и Управлением по надзору за финансовыми рынками Швейцарии (FINMA), в сегодняшних постановлениях указывается общая сумма штрафов и пеней, уплаченных этими органами. пять банков за их поведение на валютном спотовом рынке почти на 9 миллиардов долларов.

Это расследование проводится Вашингтонским полевым офисом ФБР. Это судебное преследование осуществляется Нью-Йоркским офисом антимонопольного отдела и другими отделами уголовного правоприменения, а также отделом по борьбе с мошенничеством. Министерство юстиции признательно за существенную помощь, оказанную CFTC, OCC , FINMA, FCA, DFS, Комиссия по ценным бумагам и биржам, Совет Федеральной резервной системы и Управление по борьбе с серьезным мошенничеством Великобритании. Управление по международным делам Уголовного управления и U.Прокуратура штата Коннектикут также оказала помощь в этом вопросе.

Комиссия по недвижимости штата Теннесси подать жалобу

Комиссия по недвижимости Теннесси

Процесс рассмотрения жалоб в Комиссии по недвижимости штата Теннесси позволяет представителю общественности подать официальную жалобу на лицензиата недвижимости, который, по их мнению, действовал ненадлежащим образом или незаконно при исполнении своих обязанностей в качестве лицензиата недвижимости.

Прежде чем подавать заявление в наш офис, Комиссия просит вас прочитать следующую информацию, которая объясняет ее функции, обязанности и полномочия.

1. Комиссия была создана для обеспечения соблюдения Закона штата о лицензировании брокеров по недвижимости штата Теннесси. У него есть только те полномочия, которые ему предоставил законодательный орган. Чтобы защитить интересы общественности, Комиссия хочет обеспечить, чтобы только те, кто соответствует установленным законом требованиям к лицензиям, могли их получить, и чтобы те, кто не соблюдает законы, регулирующие профессиональную деятельность, привлекались к дисциплинарной ответственности.
2. Любое лицо может подать жалобу на нелицензионную деятельность, если такая деятельность требует лицензирования по закону. После расследования Комиссия может потребовать уголовного преследования против тех, кто, по ее мнению, действует или занимается без лицензии. Он также может потребовать судебного запрета на дальнейшую деятельность без лицензии.
3. Комиссия не может взыскать или требовать возврата денег или имущества, на которое вы можете иметь право. Для этого вы должны подать гражданский иск и при необходимости нанять собственного юриста.В некоторых случаях судья может отозвать или приостановить действие лицензии лица, против которого вы подаете жалобу, ответчика.
4. Будет проведена административная проверка, и, если потребуется дополнительная информация, ваша жалоба может быть направлена ​​аудитору или в отдел расследований. Аудитор / следователь, назначенный для рассмотрения дела, будет искать запрошенные дополнительные доказательства. Комиссия рассмотрит результаты и примет соответствующие меры.
5. Если Комиссия проголосует за проведение официального слушания, вас, скорее всего, вызовут в суд для дачи показаний.

Онлайн-форма жалобы

Лицензиаты могут быть привлечены к ответственности за следующие нарушения:

1. Умышленное введение в заблуждение;
2. Давать любое обещание персонажа, который может повлиять, убедить или побудить любое лицо заключить контракт или соглашение, когда он не мог или не намеревался сдержать такое обещание;
3. Продолжающееся и вопиющее введение в заблуждение или дачу ложных обещаний через аффилированных брокеров, других лиц или любые средства рекламы или иным образом;
4. Вводящая в заблуждение или неправдивая реклама, включая использование термина «Риэлтор» ™ лицом, не уполномоченным на это, или использование любого другого фирменного наименования или знаков различия или членство в какой-либо ассоциации или организации по недвижимости, лицензиат которых не является член;
5. Неспособность в разумные сроки отчитаться или перевести любые денежные средства, поступающие во владение лицензиата и принадлежащие другим лицам;
6. Отсутствие хранения в течение трех (3) лет после завершения записи, относящейся к любой сделке с недвижимым имуществом;
7. Выступление более чем одной (1) стороны в сделке без ведома и письменного согласия всех сторон, от имени которых действует лицензиат;
8. Непредоставление копии любого договора о листинге, продаже, аренде или другого договора, относящегося к сделке с недвижимостью, всем подписавшим их лицам во время исполнения;
9. Использование или продвижение использования любой формы договора о листинге недвижимости, формы договора купли-продажи недвижимости или формы предложения о покупке недвижимости, в которой не указана конкретная дата расторжения;
10. побуждение любой стороны договора купли-продажи или аренды к разрыву такого договора о покупке взамен нового договора, если такая замена является злонамеренной или мотивирована личной выгодой лицензиата;
11. Принятие комиссии или любого ценного вознаграждения от аффилированного брокера за выполнение любых действий, указанных в этой главе, от любого лица, кроме лицензированного брокера по недвижимости, с которым связан лицензиат;
12. Быть осужденным судом соответствующей юрисдикции этого или любого другого штата или федеральным судом за подделку документов, растрату, получение денег под ложным предлогом, взяточничество, воровство, вымогательство, сговор с целью обмана или любое преступление или любые аналогичные правонарушения, или признание себя виновным или несогласие с каким-либо таким правонарушением или правонарушениями;
13. Нарушение любого федерального, государственного или муниципального закона, запрещающего дискриминацию при продаже или аренде недвижимости по признаку расы, цвета кожи, религии, пола или национального происхождения;
14. Нарушение любого положения данной главы, любого правила, должным образом обнародованного и принятого в соответствии с ним, или условий любого законного приказа, введенного комиссией;
15. В случае лицензиата — неспособность осуществлять надлежащий надзор за деятельностью любых лицензированных аффилированных брокеров, подпадающих под действие настоящей главы;
16. В случае если лицензиат не принял в разумные сроки административных мер, которые могут потребоваться комиссией при переводе или прекращении работы любого аффилированного брокера, нанятого брокером;
17. Выплата или принятие, предоставление или взимание любых нераскрытых комиссионных, скидок, компенсаций, прибыли или расходов для принципала или в нарушение положений настоящей главы;
18. Неспособность раскрыть владельцу намерение или истинное положение лицензиата, если лицензиат, прямо или косвенно, через третью сторону, приобретает для себя, приобретает или намеревается приобрести какую-либо долю или опцион на покупку собственности, которая была внесена в список лицензиата. офис на продажу или в аренду;
19. Незаконная юридическая практика;
20. Любое поведение, имеющее такой же или иной характер, чем указанное выше, которое представляет собой ненадлежащую, мошенническую или нечестную сделку; или
21. Нарушение Закона штата Теннесси о разделении времени, указанного в Разделе 66, Глава 32, Часть 1, или любого правила, должным образом обнародованного в соответствии с ним.

Обеспечение соблюдения федерального закона о финансировании избирательных кампаний

Обеспечение соблюдения федерального закона о финансировании избирательных кампаний

Ваш веб-браузер не поддерживается

Вы используете Internet Explorer, некоторые функции могут не работать. Пожалуйста, переключитесь на другой браузер, например Chrome, Firefox или Edge, для лучшего опыта.

пропустить навигацию

Использование официальных сайтов.gov

A .gov Веб-сайт принадлежит официальной правительственной организации США.

Безопасные веб-сайты .gov используют HTTPS

Замок (запертый замок LockA) или https: // означает, что вы безопасно подключились к веб-сайту .gov. Делитесь конфиденциальной информацией только на официальных безопасных веб-сайтах.

FEC обладает исключительной юрисдикцией в отношении гражданского исполнения федерального закона о финансировании избирательных кампаний.

По закону все исполнительные дела должны оставаться конфиденциальными до тех пор, пока они не будут закрыты.

Рассмотрение возможных нарушений избирательного законодательства

Правоприменительные дела могут поступать из проверок, жалоб, направлений или самостоятельных заявлений:

• Аудиты: В процессе мониторинга агентства могут обнаруживаться потенциальные нарушения посредством анализа отчетов комитета или аудита Комиссии.
• Жалобы: Возможные нарушения могут быть доведены до сведения Комиссии в процессе рассмотрения жалоб. Этот процесс позволяет любому человеку подать жалобу под присягой, заявив о нарушениях и объяснив основания для обвинений.
• Направления: Процесс направления позволяет другим государственным органам направлять возможные нарушения в FEC.
• Самостоятельные заявления: Любое физическое или юридическое лицо, которое считает, что оно совершило нарушение, может довести этот вопрос до сведения Комиссии sua sponte.

Аудиты политических комитетов

Как правило, Комиссия проверяет комитет при двух обстоятельствах:

1. Когда комитет участвует в публично финансируемых президентских кампаниях, или
2. Когда выясняется, что комитет не выполнил существенных требований в отношении отчетности.

Пример: Комитет президента Форда; C00031336

или

Выводы и категории проблем

Все

Проблемы с размещением

Раскрытие

Чрезмерные взносы

Отказ подать отчеты / расписания / уведомления

Займы

Искажение финансовой деятельности

Чистые невыплаченные расходы на кампанию / конвенцию / обязательства

Нет выводов или проблем / Не комитет

Другой

Платежи / изъятия

Запрещенные взносы

Бухучет, ведение учета, делопроизводство

Упомянутые результаты, не указанные в списке

Выплата в Казначейство США
Поиск

Жалобы

Любой человек может подать жалобу, если он считает, что нарушение закона имело место или вот-вот произойдет.

Программы ведения исполнительных дел

Правоприменительные дела в основном рассматриваются Управлением главного юрисконсульта и известны как Рассматриваемые дела (MURs).

Другие программы, предназначенные для усиления исполнительной роли Офиса главного юрисконсульта, включают Программу альтернативного разрешения споров и Программу административных штрафов.

Рассматриваемые дела (MURs)

Поскольку общественность имеет право знать результат любого исполнительного производства, отредактированные файлы по закрытым вопросам принудительного исполнения становятся доступными для общественности в течение 30 дней после того, как заинтересованные стороны были уведомлены о том, что все дело было закрыто.

Функция поиска MUR включает все дела, относящиеся к 1977 году. Вы можете искать все закрытые MUR FEC, используя ключевые слова, номера MUR, имена респондентов и многое другое. Для дополнительных фильтров поиска вы по-прежнему можете искать MUR, используя нашу устаревшую систему запросов FEC Enforcement Query System.

Программа альтернативного разрешения споров

Альтернативное разрешение споров — это серия процедур для решения вопросов принудительного исполнения путем взаимного согласия участвующих сторон.

Программа административных штрафов

Программа административных штрафов оценивает гражданские денежные штрафы за просроченные или незарегистрированные отчеты.

Статистика исполнения и технологическая документация

Статистика правоприменения отслеживает количество решенных вопросов принудительного исполнения FEC и связанных с ними штрафов.